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中国证券监督管理委员会


关于加强上市证券公司监管的规定（2010年修订）


上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下：
一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请审核材料。IPO和再融资行为涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，还应当同时报送相关股东资格的审核材料。
二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，应当同时提交相关股东资格审核材料。
三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
四、上市证券公司应当根据我会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》等规定编制上市公司年报，同时上市证券公司还应根据《证券公司年度报告内容与格式准则》等规定编制证券公司监管年报，在规定期限之内先按上市公司要求披露上市公司年报，然后再向监管机构报送证券公司监管年报，并按要求将其中的审计报告、经审计的会计报表及附注在中国证券业协会网站和公司网站进行信息公示。如果向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据差异，上市证券公司应当及时以临时报告方式披露并充分说明产生差异的原因。
五、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》规定，上市公司应当披露持有其他上市公司股权等情况。如果涉及上市证券公司商业秘密等特殊原因确实不便披露的，公司可按照规定向交易所申请豁免。
六、上市证券公司在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当以临时公告的形式在交易所网站公开披露公司月度经营情况主要财务信息，包括当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据，以及公司认为应当披露的其他财务信息。上市证券公司有控股证券子公司的，应当同时披露证券子公司相关数据（可不予披露合并报表数据）。上市证券公司披露上述数据应当注明数据统计范围及未经审计。
七、根据上海、深圳证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和提交股东大会决议的情况，上市证券公司可以每年由股东大会审议并披露自营投资的总金额；实施自营投资过程中如果发生情况变化，可以在符合章程规定的情况下由股东大会授权董事会表决并予公告。
八、根据《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，证券公司发生公司或者高管涉嫌重大违法违规行为，财务状况恶化，拟更换董事长、总经理、监事长，风险控制指标出现特定变化等情况时，需要书面通知全体股东。上市证券公司应当将上述情况在指定披露媒体及时公告以履行书面通知全体股东的义务。
九、根据《证券公司治理准则（试行）》第10条规定，证券公司股东在出现特定情况时，应当及时通知证券公司。上述规定适用于持有上市证券公司5%以上股份的股东、实际控制人。
十、根据《证券公司监督管理条例》第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》第5条规定，证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经我会批准。上市证券公司在公告董事会、股东大会对拟开展新业务或者经营创新业务的决议时，应当同时向投资者进行风险提示，说明上市证券公司要实际开展相关业务尚需监管机构核准，且存在达不到法律法规和监管要求而导致监管机构不予核准的情形。
十一、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，及时披露重大行政许可事项的相关情况，即公司应当在做出行政许可申请的决议或决定、监管部门作出行政许可决定后，及时在指定媒体公开披露相关情况。对于一般行政许可事项，上市证券公司应当在定期报告（中期报告和年度报告）中公开披露监管部门的行政许可决定。
十二、上市证券公司应当在中期报告、年度报告中披露监管部门对公司的分类结果，其中在中期报告中披露其当年分类结果，在年度报告中披露其近三年的分类结果。
十三、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》等规定披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项。其中：
1.上市证券公司应当在年报和半年报中披露所有风险控制指标情况；日常经营中，当风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定标准的，应当及时以临时公告方式披露，说明原因、目前的状态和可能产生的影响。
2.上市证券公司被采取重大监管措施或者风险处置措施，影响到其经营行为从而可能对市场价格产生较大影响的，应当确认发生重大事件，及时披露临时公告，并在半年报、年报中披露。这些措施包括但不限于公司被限制业务，责令暂停部分业务，停止批准新业务，停止批准增设、收购营业性分支机构，限制分红，限制向高管、董事、监事支付报酬、提供福利，撤销业务许可，责令控股股东转让股权或者限制股东权利，对公司进行临时接管等重大监管措施或者风险处置措施。
十四、上市证券公司应当结合证券行业特点和自身情况，按照上市公司信息披露管理的监管要求，建立健全信息管理制度，包括但不限于以下方面：
1.建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作。
2.建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理，防止泄露内幕信息。
3.建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生。
4.建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机。
5.建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。
十五、上市证券公司确有必要需与监管部门沟通有关事项的，应当在交易日收市之后进行，涉及可能影响公司股价的重大事项，应当按规定及时停牌或公告。沟通事项涉及内幕信息的，上市证券公司应当将监管部门有关知情人员纳入内幕信息知情人范围进行登记。
十六、上市证券公司应当按照从严的原则，严格执行《证券公司治理准则（试行）》、《上市公司治理准则》等证券公司监管法规和上市公司监管法规，不断完善法人治理结构，提高公司治理水平。
十七、本规定自公布之日起施行。


江苏省人民政府


江苏省化学危险物品经营许可证管理办法（修正）
江苏省人民政府


（1995年10月25日江苏省人民政府令第68号发布 根据1997年11月27日经省人民政府第107次常务会议审议通过的江苏省人民政府令第133号进行修正）


第一条 为了加强流通领域化学物品的安全管理，保障国家、集体财产和公民生命、财产的安全，根据国务院《化学危险物品安全管理条例》和有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称化学危险物品是指“ＧＢ12268—90国家标准”中危险货物品名表内所列的爆炸品、压缩气体、液化气体、易燃液体、易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品、氧化剂、有机过氧化物以及毒害品和腐蚀品。
放射性物品，民用爆炸物品，兵器工业的火药、炸药、弹药、火工产品和核能物资以及国家法律、法规有专门规定的化学物品，按国家有关规定进行管理，不适用本办法。
第三条 国家对化学危险物品实行经营许可证制度。
凡在本省行政区域内从事化学危险物品经营的单位和个人（以下简称经营者），都必须根据本办法的规定，申请领取化学危险物品经营许可证（以下简称许可证）。
禁止无许可证经营化学危险物品。
第四条 省商业行政主管部门负责全省许可证的颁发和管理；县级以上（含县级，下同）商业行政主管部门负责本地区许可证的管理。
各级人民政府经济综合部门以及商业、工商、公安、物资、供销、农林、医药等部门，应当各司其职，互相配合，加强管理，确保化学危险物品的经营安全。
第五条 经营化学危险物品，必须具备下列条件：
（一）有符合安全规范要求的经营场所、仓库和防火、防爆、防毒设施；
（二）有符合安全规范要求的运输工具和装卸工具；
（三）有与经营规模相适应并了解化学危险物品性能和安全操作方法的专业技术人员和储运、装卸人员；
（四）有健全的安全经营责任制、安全操作规程、出入库安全检查制度、定期盘点制度及相应的安全管理组织或者人员；
（五）其他安全经营所必需的条件。
第六条 申领、发放许可证按下列程序办理：
（一）单位申领的，填写《化学危险物品经营许可证申请表》并经其行业主管部门初审同意后，持公安部门出具的消防安全合格证件，报所在地县级以上商业行政主管部门审查；个人申领的，填写《化学危险物品经营许可证申请表》后报所在地县级以上商业行政主管部门初审。
（二）受理许可证申请初审的行业主管部门或者商业行政主管部门，应当在收到申请表后10日内，会同有关部门进行现场审查。符合经营条件的，由初审的主审部门和会审部门签署意见，报省商业行政主管部门审核发证。
（三）省商业行政主管部门收到申请表后，应当会同省各有关部门及时进行复审。对符合颁发许可证条件的，应当在1个月内发放许可证；对不符合许可证颁发条件的，应当在1个月内给予答复。
第七条 经营者凭许可证到工商行政管理部门办理登记手续，领取营业执照。
第八条 经营者必须亮证亮照经营，持证持照采购，服从管理部门的监督检查。
第九条 化学危险物品的生产者和批发者，不得向无证无照的经营者提供或者批发化学危险物品；不得向经营者提供或者批发其经营范围以外的化学危险物品。
第十条 各级商业行政主管部门应当加强对许可证的跟踪管理，对经营者的经营状况定期进行监督检查。对达不到许可证规定要求的经营者，应当责令其限期整改；对存在事故隐患的经营者，应当责令其立即停止经营化学危险物品并进行整顿；对拒绝接受整改或者整顿的经营者，可以
吊销其许可证。
第十一条 经营者变更企业名称、经营场所、法定代表人、经营范围和经营方式等事项的，应当在变更事项发生后7日内，向商业行政主管部门和工商行政管理部门办理许可证和营业执照的变更手续。
第十二条 领取许可证的经营者2年内不经营化学危险物品的，许可证自动失效，未经重新申请领取许可证，不得经营化学危险物品。
第十三条 禁止转让、买卖、伪造、涂改许可证。
第十四条 无许可证或者持失效的许可证经营化学危险物品的，商业行政主管部门有权责令其立即停止经营，限期补领许可证。拒不补领许可证的，商业行政主管部门可以对其处以20000元以下的罚款。
第十五条 经营者超越许可证核定的经营范围，或者擅自改变许可证确定的经营方式以及转让、买卖、伪造、涂改许可证的，由商业行政主管部门处以200元以上2000元以下的罚款，情节严重的，吊销其许可证。
第十六条 化学危险物品的生产者和批发者向无许可证的经营者提供或者批发化学危险物品，或者向经营者提供或者批发其经营范围以外的化学危险物品的，对生产者，由化工行政主管部门依照有关法律、法规、规章的规定予以处罚。对批发者，由商业行政主管部门责令改正，并可处
以20000元以下的罚款。拒不改正的，吊销其经营许可证。
第十七条 各级工商、公安、物资、供销、农林、医药等部门应当根据各自的法定职责，加强对化学危险物品经营的监督检查，依照有关法律、法规和规章，查处违法经营行为。
第十八条 经营者认为自己符合颁发许可证的法定条件而未获批准，或者在规定的时限内审批机关不予明确答复，以及对所受行政处罚或者行政强制措施不服的，可以根据国务院《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议和提起行政诉讼。
第十九条 承担许可证审查和管理职责的工作人员，玩忽职守，徇私舞弊，为不合格的经营者发放许可证或者在跟踪管理中发现事故隐患放任不管的，有关部门应当依法给予其行政处分。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第二十条 本办法施行前未领取许可证的经营者，必须在本办法发布之日起3个月内，根据本办法的规定，补领许可证和营业执照。逾期不领取的，按无证无照经营处理。
第二十一条 化工生产企业内部及相互之间直接发生的化学危险物品原材料购销活动，由化工行政主管部门负责安全管理，不再另行申领许可证。
第二十二条 许可证及申请表的格式，由省商业行政主管部门参照国家有关部门的规定统一制作。
颁发许可证除按照省物价管理部门核定的收费标准收取合理费用外，不得收取其他费用。
第二十三条 本办法由省商业行政主管部门负责应用解释。
第二十四条 本办法自发布之日起施行。


（1997年11月27日经省人民政府第107次常务会议审议通过 江苏省人民政府令第133号发布）


一、第十四条修改为：“无许可证或者持失效的许可证经营化学危险物品的，商业行政主管部门有权责令其立即停止经营，限期补领许可证。拒不补领许可证的，商业行政主管部门可以对其处以20000元以下的罚款。”
二、第十六条修改为：“化学危险物品的生产者和批发者向无许可证的经营者提供或者批发化学危险物品，或者向经营者提供或者批发其经营范围以外的化学危险物品的，对生产者，由化工行政主管部门依照有关法律、法规、规章的规定予以处罚。对批发者，由商业行政主管部门责令
改正，并可处以20000元以下的罚款。拒不改正的，吊销其经营许可证。”
三、第十九条修改为：“承担许可证审查和管理职责的工作人员，玩忽职守，徇私舞弊，为不合格的经营者发放许可证或者在跟踪管理中发现事故隐患放任不管的，有关部门应当依法给予其行政处分。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。”
本决定自公布之日起施行。



1995年10月25日