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河北省人民政府


河北省公路工程建设项目招标代理机构比选办法（试行）

冀法审［２００７］１８号


　　第一条 为进一步引入市场竞争机制，规范招标人确定公路工程建设项目招标代理机构的行为，建立和维护公开、公平、公正的公路工程建设项目市场竞争秩序，促进招标代理及招标投标活动的健康发展。根据《中华人民共和国招标投标法》和《国务院办公厅关于进一步规范招投标活动的若干意见》等有关法律、法规、规章及有关政策的规定，结合本省公路工程建设实际，制定本办法。
　　第二条 在本省行政区域内从事公路工程建设项目招标代理机构比较选择（以下简称比选）活动，适用本办法。
　　第三条 本办法所称公路工程，包括公路、公路桥梁、公路隧道及与之相关的安全设施、防护设施、监控设施、通信设施、收费设施、绿化设施、服务设施、管理设施等公路附属设施的新建、改建、采购、安装与养护工程。
　　本办法所称比选人，是指依照本办法规定，提出公路工程建设项目、编制比选文件、组织实施比选活动的法人或者其他组织。
　　本办法所称比选申请人，是指符合比选公告规定的条件，具有独立法人资格并参加比选活动的招标代理机构。
　　第四条 比选活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。严禁泄露保密资料、歧视和排斥比选申请人、采用不正当手段获取中选、转让或借用资质、转让中选业务等违法行为。
　　第五条　省交通行政主管部门负责全省公路工程建设项目比选活动的监督检查。省交通行政主管部门所属的招投标管理机构负责高速公路工程建设项目比选活动的具体监督检查工作，设区市交通行政主管部门负责本行政区域内的一般国省干线公路工程建设项目比选活动的具体监督检查工作。
比选活动应当在交通行政主管部门和其他有关部门的监督下进行。
　　第六条 凡在本省从事公路工程建设项目经营活动的招标代理机构，应向省、设区市交通行政主管部门办理备案手续，由省、设区市交通行政主管部门建立信用档案。
　　第七条 依法必须招标的公路工程建设项目，招标代理费用估算价在三十万元人民币以上或项目总投资一亿元人民币以上的，且招标组织形式核准为委托招标的，应当按照本办法的规定进行比选。
　　第八条　公路工程建设项目比选按下列程序进行：
　　（一）比选人编制比选文件，并按项目管理权限报交通行政主管部门备案；
　　（二）发布比选公告，发售比选文件；
　　（三）召开比选申请文件开封会议，当场收取、开启比选申请文件；
　　（四）组建评比委员会比选；推荐中选人，向比选人提交评比报告；
　　（五）比选人依据评比报告确定中选人并向中选人发出中选通知书；
　　（六）比选人与中选人签订委托招标代理合同；
　　（七）比选情况报告、委托招标代理合同等有关资料按项目管理权限报交通行政主管部门备案。
　　第九条 比选人应当根据比选项目的特点和需要编制比选文件，并以书面形式向比选申请人发出。
比选文件应当载明下列事项：
　　（一）比选公告；
　　（二）比选申请人须知；
　　（三）合同条款；
　　（四）比选申请文件的组成和格式；
　　（五）委托招标代理合同格式；
　　（六）履约担保格式；
　　（七）其他事项。
　　第十条　进行比选的公路工程建设项目，比选人应当在国家或本省指定的发布招标公告的媒体上发布比选公告。比选公告规定的购买比选文件的时间最短不得少于五日。
　　比选公告应当载明下列事项：
　　（一）比选人的名称和地址；
　　（二）比选项目的名称、内容、建设规模、投资情况、实施地点和时间；
　　（三）比选文件的发售价格、时间和地点；
　　（四）对比选申请人要求的报名条件、报名办法等事项；
　　（五）递交比选申请文件的截止时间、地点；
　　（六）应当公告或者告知的其他事项。
　　第十一条 比选人应当自发售比选文件截止日的三日后召开比选申请文件开封会议。
　　第十二条 比选活动可以根据项目不同专业、不同实施阶段，分别进行。但不得将项目化整为零或者以其他方式规避比选。
　　第十三条　比选人如需对已发售的比选文件进行补充说明、勘误或者局部修改时，应当在比选申请文件递交截止时间的二十四小时前以书面形式通知所有比选申请人。
　　第十四条 比选申请人应当按照比选文件的要求编制比选申请文件，并对比选文件提出的实质性要求和条件作出响应。
　　比选申请文件的组成：
　　（一）招标代理机构比选申请书；
　　（二）申请人担保；
　　（三）授权书；
　　（四）联合体协议书（如果比选人允许）；
　　（五）招标代理服务收费报价（招标代理服务费用应由招标人支付）；
　　（六）比选申请人的基本情况及拟投入本项目的主要人员；
　　（七）招标代理初步方案，应包含工作计划、工期、保障措施等主要内容；
　　（八）比选人要求的其他相关文件。
　　第十五条 比选申请文件应当由比选申请人的法定代表人或其授权的代理人签字，并加盖比选申请人公章。
比选申请文件应当密封，并按比选文件中规定的时间、地点和方式送达比选人。
　　第十六条 比选申请文件按要求送达后，在比选文件规定的比选截止时间前，比选申请人如需撤回或者修改比选申请文件，应当以正式函件提出并作出说明。
　　第十七条　对按时送达并符合密封要求的比选申请文件，比选人应当签收，并妥善保存。
　　第十八条 比选申请文件开封会议召开的时间和地点应当与比选文件中确定的送达比选申请文件截止时间和地点一致，不得随意变更。
　　第十九条 比选申请文件开封会议应当公开举行。会议由比选人主持，邀请交通行政主管部门和所有比选申请人的法定代表人或其授权的代理人参加。
　　比选人对比选会议过程应当记录，并存档备查。
　　第二十条 比选工作由从《河北省统一评标专家库》中随机抽取的评标专家和比选人代表组成的评比委员会负责。评比委员会人数为五人以上单数，其中评标专家不得少于评比委员会人数的二分之一。
评比委员会成员名单在中选结果确定前应当保密。与比选申请人有利害关系的人员不得进入相关项目的评比委员会。
　　第二十一条 比选评比办法可采用双信封法、综合评分法、合理低价法和最低报价法等方法。
　　第二十二条　评比委员会应当按照评比文件确定的评比标准和方法，对比选申请文件进行评审和比较。
比选文件中没有规定的标准和方法，不得作为评比的依据。
　　第二十三条 评比委员会向比选人提交的评比报告应当包括以下内容：
　　（一）评比委员会的成员名单；
　　（二）开封比选申请文件记录情况；
　　（三）评比采用的标准和方法；
　　（四）对比选申请人的评价；
　　（五）推荐的中选人；
　　（六）需要说明的其他事项。
　　评比委员会发现所有比选申请人不符合比选文件规定的条件，应当出具终止评比的报告，比选人应当重新组织比选。
　　第二十四条 中选人确定后，比选人应当向中选人发出中选通知书，同时将中选结果通知其他比选申请人。比选人和中选人应当依法签订书面委托招标代理合同。
　　第二十五条 比选人应当自确定中选人之日起15日内按项目管理权限向交通行政主管部门提交比选情况报告。
　　比选情况报告应当包括以下内容：
　　（一）比选项目概况；
　　（二）在媒介上发布的比选公告；
　　（三）评比委员会向比选人提交的评比报告；
　　（四）中选通知书；
　　（五）委托招标代理合同。
　　第二十六条　有下列情形之一的，应按本办法规定重新组织比选：
　　（一）所有比选申请人不符合比选文件规定的条件；
　　（二）比选申请人少于3个。
　　第二十七条 依照本办法重新组织比选再次失败的，由比选人直接确定项目招标代理机构，但符合比选公告要求条件的并已报名参加比选的比选申请人在同等条件下享有优先权。
　　第二十八条 比选申请人和其他利害关系人认为比选活动不符合本办法规定的，可以在知道或者应当知道其权益受到侵害后十日内，向相关行政监督部门提出投诉。
　　第二十九条 其他交通建设项目的招标代理机构的比选可以参照本办法执行。
　　第三十条 本办法自二○○七年六月一日起施行。
中国证券监督管理委员会


证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》［失效］

证监发[1999]53号


各基金管理公司，工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行证券投资基金托管部：

　　为贯彻落实《证券投资基金管理暂行办法》，加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》，现予发布，请认真遵照执行。

　　本规定实施前已通过中国证监会组织的有关基金从业人员考试并已在基金管理公司、基金托管部任职的工作人员，视为已取得基金从业人员资格，并补发基金从业人员资格证书。其他尚未通过中国证监会组织的有关基金从业人员考试的基金管理公司、基金托管部现有工作人员，须在2000年7月1日前取得基金从业人员资格。

　　第一章 总则

　　第一条 为加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本规定。

　　第二条 本规定所称基金从业人员包括下列人员：

　　（一）基金管理公司、基金托管部的高级管理人员及其助理人员；

　　（二）基金管理公司、基金托管部内设基金业务部门的正、副经理人员；

　　（三）基金管理公司的基金经理；

　　（四）基金管理公司的督察员；

　　（五）基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员；

　　（六）基金托管部中从事研究开发、清算交割、基金财务、交易监控、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员；

　　（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他人员。

　　前款（一）项所称高级管理人员是指基金管理公司、基金托管部的总经理、副总经理以及中国证监会认定的其他人员；（三）项所称基金经理是指在基金管理公司中专门负责基金投资的专业人员；（四）项所称督察员是指在基金管理公司中负责公司监察稽核工作，并可以就监察稽核情

　　况独立向公司董事长、中国证监会行使报告权的专业人员。

　　第三条 中国证监会依照本规定，负责对基金从业人员资格进行监督管理。

　　前款所称基金从业人员资格，包括基金从业资格、基金经理资格和高级管理人员的任职资格。

　　第四条 基金从业人员申请基金从业资格、基金经理资格的，应当由拟聘用单位按照本规定的要求，向中国证监会提交申请材料。中国证监会对申请人的材料进行审核，经审核符合条件的，核准其基金从业资格和基金经理资格，发给其资格证书。

　　申请高级管理人员任职资格的，中国证监会除对其申请材料进行书面审核外，还可以对申请人进行考察、面谈。

　　第五条 中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单。

　　第二章 基金从业资格

　　第六条 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业资格。

　　第七条 基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：

　　（一）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外；

　　（二）具有完全民事行为能力；

　　（三）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规；

　　（四）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；

　　（五）具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历；或具有其他专业专科以上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、金融、法律等专业知识；

　　（六）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试；

　　（七）中国证监会规定的其他条件。

　　第八条 有下列情形之一的，不得申请基金从业资格：

　　（一）受过刑事处罚或重大行政处罚的；

　　（二）担任因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总经理及其他高级管理人员，并对以上结果负有个人责任的；

　　（三）个人所负债务到期尚未清偿，且数额较大的；

　　（四）被中国证监会认定为证券市场禁入者的；

　　（五）中国证监会认定的不适合从事基金业务的其他情形。

　　第九条 基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送下列材料：

　　（一）中国证监会统一印制的申请表；

　　（二）学历、学位证明复印>；

　　（三）身份证复印>；

　　（四）基金从业资格考试证明复印>；

　　（五）拟聘任单位对申请人的推荐意见；

　　（六）中国证监会要求报送的其他材料。

　　第三章 基金经理资格

　　第十条 拟任基金管理公司基金经理的基金从业人员，除具有基金从业资格外，还应当取得基金经理资格。

　　第十一条 申请基金经理资格，应当具备下列条件：

　　（一）具有基金从业资格；

　　（二）有从事三年以上基金业务或五年以上证券业务的工作经历，具有丰富的证券分析、证券投资经验和良好的工作业绩；

　　（三）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金经理资格考试；

　　（四）中国证监会规定的其他条件。

　　第十二条 基金从业人员申请基金经理资格的，拟聘任单位除应当按照本规定第九条（一）、（二）、（三）项规定向中国证监会报送材料外，还须提交下列材料：

　　（一）基金从业资格证书复印>；

　　（二）基金经理资格考试证明复印>；

　　（三）中国证监会要求报送的其他材料。

　　第四章 高级管理人员任职资格

　　第十三条 基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员的，应当由其拟聘任单位按照本规定的要求，向中国证监会报送材料，经中国证监会审核符合条件的，方可任职。

　　第十四条 基金从业人员申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

　　（一）具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历；

　　（二）有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩；

　　（三）拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历；

　　拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历；

　　（四）中国证监会规定的其他条件。

　　第十五条 基金管理公司、基金托管部拟聘任高级管理人员的，除应当按照本规定向中国证监会报送第九条（一）、（二）、（三）项规定的材料外，还应当提交下列材料：

　　（一）基金从业资格证书复印>或从事基金业务、证券业务工作经历的证明；

　　（二）拟聘任单位推荐申请人员任职的意见；

　　（三）中国证监会要求报送的其他材料。

　　第五章 日常管理

　　第十六条 中国证监会对基金管理公司和基金托管部高级管理人员、基金经理的资格进行年检，对基金从业人员的从业行为进行定期或不定期的检查。

　　第十七条 基金从业人员的基金从业资格、基金经理资格不因本人辞职、改变受聘单位等行为而失效；但取得基金从业资格、基金经理资格的人员连续十八个月未从事基金业务活动的，其资格自动失效。重新从事基金业务，应当按本规定要求的程序重新申请相关资格。

　　第十八条 基金管理公司、基金托管部需解聘高级管理人员的，应当事先经中国证监会同意并推荐新的人选；未经中国证监会核准任职资格的人员，基金管理公司、基金托管部不得委任其高级管理人员的职责。

　　第十九条 基金从业人员应遵守国家有关规律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得从事以下活动：

　　（一）越权或违规经营；

　　（二）违反基金契约或托管协议；

　　（三）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　　（四）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　　（五）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（六）玩忽职守、滥用职权；

　　（七）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密；

　　（八）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

　　第二十条 基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动。高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当报中国证监会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。

　　第二十一条 基金从业人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。

　　第二十二条 基金从业人员离开原聘单位后，不得泄露原聘单位的未公开信息，不得为他人或自己侵占原聘单位的商业机会；高级管理人员和基金经理在离开原单位三个月内不得为自己或他人买卖原单位所管理、托管的基金仍持有的股票。

　　第二十三条 基金管理公司总经理离任时，公司董事会应当对其进行离任审计，审计结果报中国证监会备案；其他高级管理人员离任时，聘任单位应当对其进行离任检查，检查结果应当报中国证监会备案。

　　基金托管部的高级管理人员离任时，基金托管人应当对其进行离任检查，检查结果报中国证监会备案。

　　第六章 罚则

　　第二十四条 取得基金从业人员资格的基金从业人员，违反国家有关法律、法规和本规定，除按有关法律、法规进行处罚外，中国证监会可依照本规定，视情节轻重给予下列处罚：

　　（一）警告；

　　（二）暂停基金从业人员相关资格6个月至12个月；

　　（三）取消基金从业人员相关资格，自取消其基金从业人员相关资格之日起3年内不予受理其基金从业人员相关资格的申请；

　　（四）取消基金从业人员相关资格，并永久性不予受理其基金从业人员相关资格的申请。

　　第二十五条 基金从业人员有本规定第八条所列情形之一的，中国证监会取消其基金从业人员相关资格。

　　第二十六条 基金高级管理人员在任职期间因涉嫌违法、违规受到有关行政部门或者司法机关调查或审讯的，在调查和审讯期间，基金管理公司、基金托管银行应采取必要的措施，保证基金管理公司和基金托管部的正常运作，确保基金资产的安全，中国证监会也可根据情况暂停其基金

　　从业人员相关资格。

　　第七章 附则

　　第二十七条 基金管理公司董事长的任职资格参照本规定对高级管理人员的有关规定执行。

　　第二十八条 基金管理公司董事的任职应当经过中国证监会审核。

　　基金管理公司督察员的任免应当报中国证监会核准。

　　基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理及基金管理公司的基金经理的任免应当报中国证监会备案。

　　第二十九条 本规定由中国证监会负责解释。

　　第三十条 本规定自发布之日起施行。