专职外部董事：完善中央企业董事会制度的一项创新
——学习国资委关于《董事会试点中央企业专职外部董事管理办法（试行）》
张喜亮
完善中央企业法人治理结构，根据国务院的授权在公司法的框架内，国资委先后制定了《国有独资公司董事会试点企业外部董事管理办法（试行）》、《董事会试点中央企业董事会、董事评价办法（试行）》和《国有独资公司董事会试点企业职工董事管理办法（试行）》、《董事会试点中央企业职工董事履行职责管理办法》等文件。2009年10月13日国务院国资委又颁发了《董事会试点中央企业专职外部董事管理办法（试行）》（以下简称《办法》）。这个文件的贯彻执行是完善中央企业董事会制度深化中央企业改革的一项重大举措。
一、外部董事的设置与作用
现代企业制度的形式要求就是实现董事会、经理层和监事会权力制衡的公司制法人治理。所谓法人治理就是强调公司的独立性，公司具有法律上的独立人格，在市场中是独立的经济活动主体，必须按照市场经济的规律在法律的范围内自主运营。深化国有企业改革，中央提出了“产权明晰、政企分开”的总要求。经过多年的探索，中央企业实现了法人治理的现代企业制度，实现了出资人和经理层的所有权与经营权的分离，我们称之为“资营分离”。资营分离实际上是一种代理行为，怎样才能保证经理层不会背离出资人的目标，减小企业的代理风险，控制代理成本，就成为公司治理中一个非常重要的问题。为了提高经理层的效率，防止内部人控制问题，创设外部董事制度是改变经理层决策权力、实现监督制衡的一个有效途径。对于一元制的公司，董事会承载着自我监督的职能，自我监督显然是存在隐忧的，所以，必须在分工上有专门的董事承担监督之责，才能达到内部权力制衡的目的，——外部董事制度应运而生。
借鉴了日本的模式我们制定了《公司法》，当时还并没有考虑到外部董事制度。1999年国家经贸委与中国证监会联合发布的《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》，要求在境外上市公司中设立外部董事制度。2001年8月中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，强制要求所有上市公司必须按照《意见》的规定，建立外部董事制度；同时，2004年9月中国证监会发布了《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，进一步肯定并完善了外部董事制度，《公司法》修正案中也明确规定了建立外部董事的内容。国务院国资委成立以后，致力于中央企业的现代企业制度建设，开展了董事会试点工作，制定了一系列央企董事会制度建设的规范，外部董事制度也被引人了董事会试点的中央企业。
所谓外部董事（Outside Director）也通常被称为独立董事（independent director），一般来说就是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有业务联系或专业联系，对公司事务做出独立判断的董事。也有观点认为，外部董事应该界定为只在上市公司担任外部董事之外不再担任该公司任何其他职务，并与上市公司及其大股东之间不存在妨碍其独立做出客观判断的利害关系的董事。中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定，上市公司外部董事是指：不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。实行单一董事会制度的英美等国都有设置外部董事。在中央企业设置“专职”外部董事，这是我国中央企业完善法人治理机构的制度创新，是对走中国特色的社会主义国有企业发展道路的重大探索。
设立外部董事对于促进中央企业现代企业制度建设起到了一定的积极作用，但是，在现有的环境的条件下，兼职的外部董事保障国有企业健康发展的作用还是有一定局限性的。据调查情况看，一些企业的外部董事尚不能认真履行职责：审议重大事项时态度不认真的有之，不能按时参加董事会议的有之，很少参加董事会议的有之，几乎不参加董事会决议的亦有之……。有鉴于此，国务院国资委制定《董事会试点中央企业专职外部董事管理办法（试行）》有其必要性，中央企业毕竟有其特殊性，这个《办法》的实施对于促进董事会试点的中央企业健康发展将起到积极的作用。《办法》第一条规定：“为适应深化国有资产管理体制改革和中央企业改革发展的要求，建立规范的公司治理结构，加强对董事会试点中央企业专职外部董事的管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《国有独资公司董事会试点企业外部董事管理办法（试行）》等有关法律、法规和规定，制定本办法。”
二、专职外部董事关键在于“专”
《办法》全文七章二十五条，涉及了对专职外部董事管理的主要内容，设置外部董事在董事会试点工作中至关重要，对规范中央企业治理结构、提高决策的科学性、防范重大风险有着重要的作用。《办法》只适用于国务院国资委履行出资人职责的董事会试点中央企业，也就是我们过去所说的国有独资公司。《办法》没有把适用范围进一步扩大到董事会试点的中央企业内部的子公司。
从现有的法律、法规和政策文件来看，公司董事大体上可以分为这样几种类型：第一是股东董事，第二是外部董事或称独立董事，第三是董事会中的职工代表即职工董事。《办法》规定的“专职”外部董事，理论上说，属于外部董事或独立董事中的一种类型。但是，我们必须强调的是专职外部董事的关键就在于一个“专”字，这是与兼职外部董事的一个大不同。《办法》第三条规定：“本办法所称专职外部董事，是指国资委任命、聘用的在董事会试点企业专门担任外部董事的人员。”《办法》特别指出：“专职外部董事在任期内，不在任职企业担任其他职务，不在任职企业以外的其他单位任职。”这就是专职外部董事与兼职外部董事的区别所在。兼职外部董事仅仅是不在董事任职企业内部，也不在有利益相关的企业或单位任职，但是，不排除在其它的机构或单位任职。一些经济学家、高校教授、资深学者或社会名流等等，往往被企业聘为所谓外部董事，但是，他们一般都是在科研机构、高等院校或服务组织中有自己的专门“职业”。兼职外部董事对于完善现代企业董事会制度具有一定的作用，但是也有其局限性，这个局限就在于其“兼”而不“专”。从知识结构、业领域等方面来说，兼职外部董事可能也是比较“专”业的，但是，因其“职”的兼就可能造成对任董事的企业不够“专”心了。另外，我们还知道，有的公司按照法律法规的规定不得不设立“外部董事”，于是，就把公司退下来的老领导、老同事、各种老关系者聘请回来担任外部董事。这种的情况外部董事肯定是难以“独立”表达意见的，更谈不上“专”了。再者，这些外部董事在公司内部享受着各种待遇，拿人钱财替人消灾、吃人嘴软等世俗伦理作崇，其“独立”作用也是很难得到保障的。我们无意否定外部董事的作用，但是，国务院国资委监管的中央企业毕竟是具有其中国特色的具体情况和运行规则，兼职的外部董事是难负其全部重任的。设置专职外部董事是贯彻国家对中央企业发展战略保障中央企业健康和可持续发展的客观要求。从源头上说，专职外部董事是由国资委任命或聘用的，兼职外部董事一般是由公司根据法律法规和公司章程聘任的；专职外部董事仅限于在国资委监管的董事会试点的中央企业，而不是泛用于其它国有企业；再者，专职外部董事是不在任何企事业单位有任职的，甚至也不应当有除任职董事的中央企业之外的任何企事业单位的虚任职务。对于专职外部董事要“专业、专管、专职、专用”，其薪酬由国资委专门支付，在制度设计上就考虑到了破除兼职外部董事作用的“局限”性。
《办法》第四条规定了专职外部董事管理的原则：第一，社会认可、出资人认可；第二，专业、专管、专职、专用；第三，权利与责任统一、激励与约束并重；第四，依法管理。《办法》突出强调了“社会认可”的原则，这是中央企业的性质决定的，国资委监管的中央企业不简单是所谓“国有”企业，根据宪法的规定，归根到底还是“全民所有制”的，这种全民所有的本质属性决定其所任用的专职外部董事必须得到“社会”的认可。国资委接受国务院代表国家的授权肩负着监管国有资产使命，所以，中央企业的专职外部董事也必须是国资委认可的。所谓专业、专管、专用原则就是指专职外部董事应具有较为丰富的专业知识和较强的专业能力，由专门机构或部门统一管理，只担任董事会试点企业的外部董事职务，不担任其他职务，专职外部董事只向董事会试点企业派出。专职外部董事的选拔通过组织推荐等方式选择符合条件的人员，根据董事会试点企业董事会结构需求，由国资委任聘到中央企业，实行任期制，在同一企业任职时间最长不超过6年。
《办法》规定：中央企业专职外部董事职务列入国资委党委管理的企业领导人员职务名称表，按照现职中央企业负责人进行管理，在阅读文件、参加相关会议和活动等方面享有与中央企业负责人相同的政治待遇，选聘、评价、激励、培训等由国资委负责。专职外部董事的日常管理和服务，由国资委委托有关机构负责，受委托机构设立专职外部董事工作部门，负责保障专职外部董事的办公条件、建立履职台帐、管理工作档案、发放薪酬、办理社会保险、传递文件、组织党员活动等事项，并协助国资委有关厅局做好相关工作，建立专职外部董事报告工作制度。专职外部董事应当每半年向国资委报告一次工作，对于发生在任职单位的重大事项必须及时向国资委报告。《办法》的一个重要的亮点还在于明确规定了专职外部董事的退出条件和程序，不能切实履行其职责的专职外部董事必须依照本《办法》退出。
三、专职外部董事制度还面临着新问题需要做好具体工作
中央企业董事会试点工作中外部董事队伍建设就出现了一些新的情况和问题，比如人才来源渠道问题，对外部董事的约束力的问题，队伍不够稳定问题，作用的局限性问题，等等。针对兼职外部董事存在的这些情况和问题，《办法》也明确规定了区别于兼职外部董事的专职外部董事的激励和评价措施机制，专职外部董事的评价按照《董事会试点中央企业董事会、董事评价办法（试行）》执行，其薪酬标准由国资委制定，其受委托机构每年根据专职外部董事薪酬管理办法拟订专职外部董事薪酬方案报国资委审核后兑现。专职外部董事管理的其他事项按照《国有独资公司董事会试点企业外部董事管理办法（试行）》。在实行专职外部董事管理制度的过程中，肯定还会有一些新的情况和问题出现，还需要做好细致的具体工作。
从《办法》的规定来看，设置专职外部董事首先要搭建或“委托”一个机构即专职外部董事管理机构。如果是“搭建”一个机构的话，这个机构怎样组建，与国资委是怎样的关系？如果是“委托”一个机构话，是国资委内部的还是国资委外部的呢？这是需要认真研究的的一个问题，因为与此相关的问题就是：专职独立董事个人为这个单位是一个什么样的关系问题。当然，《办法》里已经明确规定是负责专职外部董事的“日常管理”并提供相关的服务，问题的关键是这些专职外部董事的劳动关系归属在哪里？既然是专“职”，就存在着一个劳动关系的问题。专职外部董事由国资委任聘，理论上说，其劳动关系的主体另一方就是“国资委”，国资委又是国务院的特设机构类同于国家机关，国家机关工作人员依法是没有资格担任企业的董事的。从劳动关系的属性而言，专职外部董事的日常管理和发放薪酬等由国资委委托机构负责，那么，其劳动关系的主体一方应当是这个“委托机构”，很显然这也不现实。劳动关系对于专职外部董事个人而言是相当重要的，比如其身份问题、退出后的去向问题等等。专职外部董事的“专”，解决了发挥对中央企业监督管作用理的问题，但是，涉及外部董事个人的“职”的问题，也是不可忽视的。《办法》第五条的规定，在某种程度上似乎解决了这个问题：“专职外部董事的职务列入国资委党委管理的企业领导人员职务名称表，按照现职中央企业负责人进行管理”。据反映，中央企业负责人也有关于自己身份的“行政性”和“企业性”的困惑。这个问题还需要进一步通过制度设计加以完善。此外，尽管《办法》附则中的第二十五条规定：“本办法自公布之日起施行”，但是，就《办法》本身来看还有一些工作并没有完成，第十六条规定专职外部董事的薪酬标准由国资委制定；第十九条规定专职外部董事评价薪酬和中长期激励办法另行制定，《办法》规定的专职外部董事社会认可的原则如何操作，等等。所有这些涉及中央企业专职外部董事管理的基本的标准和基础性的制度都有待较快制定和完善。
（2009.11.23供稿《国企》2010.第一期）
贵阳市客运治安管理办法
贵州省贵阳市人民政府
贵阳市人民政府令第15号
《贵阳市客运治安管理办法》已经2005年7月4日市人民政府常务会议通过。现予公布，自2005年10月1日起施行。
市 长 袁周
二○○五年七月二十五日
贵阳市客运治安管理办法
第一条 为加强客运治安管理，维护客运治安秩序，保障客运经营者及从业人员和乘客的生命、财产安全，根据有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内的客运治安管理。
前款所称客运，是指经依法许可，利用机动车按规定提供道路客运服务的经营活动。
第三条 市公安机关是本市客运治安管理的主管机关。
市公安机关公共交通治安管理部门具体负责云岩区、南明区、小河区范围内的客运治安管理工作；其他区、县（市）公安机关公共交通治安管理部门负责本辖区范围内的客运治安管理工作。
交通、工商行政、城市管理、建设等部门应当按照职责，协同公安机关做好客运治安管理工作。
第四条 公安机关公共交通治安管理部门应当设立客运治安举报电话，由专人负责并向社会公布。
公共交通治安管理部门应当在车流量较大的客运场（站）设置派出机构，维护客运场（站）治安秩序，及时处理客运治安事件。客运场（站）应当按规定协助配合，提供便利条件
第五条 实行机动车客运治安登记备案制度。
始发站或者终点站位于本市的定线客运汽车和其他经本市依法许可从事客运的机动车辆，经营者须在取得经营资格后10日内持营运手续、经营者及从业人员身份证、驾驶员驾驶证、客运治安管理制度等相关资料及复印件，到当地公安机关公共交通治安管理部门登记备案。
公安机关公共交通治安管理部门办理完毕机动车客运治安登记备案手续后，应当向备案人出具登记备案凭证。
第六条 公安机关公共交通治安管理部门应当建立客运经营者、运营车辆、从业人员机动车客运治安档案。
第七条 经营者有下列情形之一并依法经相关管理部门批准，在批准后10日内到公安机关公共交通治安管理部门说明情况并更改登记备案：
（一）停业、歇业、复业、更名、合并、分立；
（二）更改车辆号码、车身颜色；
（三）更改名称、营运线路或者车辆；
（四）迁移地址；
（五）更换从业人员。
第八条 实行客运场、站治安管理责任制。经营单位主要负责人为治安责任人，并履行下列责任：
（一）配备专、兼职治安保卫人员，并向公安机关公共交通治安管理部门备案；
（二）接受公安机关公共交通治安管理部门的指导、监督、检查和治安安全防范培训；
（三）对从业人员进行治安防范和遵纪守法教育，协助维护客运场、站治安秩序；
（四）开展治安检查，落实治安防范措施，及时整改、消除治安隐患；
（五）法律、法规规定的其他责任。
第九条 客运出租汽车应当安装经审验合格的报警、隔离等技术安全防范设施，保证技术安全防范设施完好，不得擅自拆改。
第十条 禁止在定员座位6人以下的客运汽车的车窗上粘贴太阳膜、反光纸和悬挂窗帘等遮挡物。
第十一条 在机动车客运场、站区域内从事各种经营活动及机动车、非机动车的行驶、停靠，应当遵守有关治安防范规定，不得影响站区秩序。
第十二条 经营者及从业人员应当遵守下列规定：
（一）服从公安机关的监督、检查和管理，按规定参加治安安全学习，协助公安机关做好治安工作；
（二）发现违法犯罪行为，应当及时报告公安机关；
（三）发现携带违禁品、危险品、易燃易爆物品进站、上车的，予以阻止，并报告公安机关；
（四）客运出租汽车当日20时至次日6时出市区营运时，应当就近到公安治安管理部门或者在客运场、站设置的派出机构进行治安登记；
（五）发现乘客遗失在车上的财物，应当主动送交失主或者交由公安机关处理，不得隐匿、侵占；
（六）保护乘客的人身、财产安全，不得骗取、勒索乘客财物；
（七）营运时，随车携带机动车客运治安登记备案凭证；
（八）不得涂改、伪造、转让、转借机动车客运治安登记备案凭证；
（九）不得驾车参与非法集会、游行、示威等活动，妨碍治安管理。
第十三条 乘客应当遵守下列规定：
（一）服从治安管理，遵守治安管理规定，依法接受公安民警的安全检查；
（二）妥善保管随身携带的财物；
（三）严禁携带违禁品、危险品、易燃易爆物品进站、上车；
（四）醉酒者、精神病患者、身患严重疾病者、儿童乘车时，有专人监护；
（五）客运出租汽车出市区营运按规定登记时，乘客同时接受身份登记。
第十四条 违反本办法规定，由公安机关按下列规定予以处罚：
（一）违反第五条、第七条、第八条规定的，责令限期整改，给予警告,并处100元以上500元以下罚款；
（二）违反第九条、第十条规定的，责令改正，给予警告,处以100元以上200元以下罚款；
（三）违反第十一条规定的，责令改正，给予警告,处以100元以上300元以下罚款；
（四）违反第十二条第（一）、（四）、（七）项规定的，给予警告,处以50元以上200元以下罚款；
（五）违反第十二条第（二）、（三）、（五）、（六）、（八）、（九）项规定的，给予警告，并处500元以上1000元以下罚款；
（六）违反第十三条（一）、（三）、（五）项规定的，给予警告,处以50元以上200元以下罚款。
第十五条 公安机关公共交通治安管理部门接到客运治安案件举报后，应当及时处置。实施行政处罚，应当出示执法证件，文明执法。
第十六条 公安机关公共交通治安管理部门实施行政处罚，在证据可能灭失或者事后难以取得的情况下，经公安机关公共交通治安管理部门负责人批准，可以对证据先行登记保存，并在7日内作出处理决定。
第十七条 本办法所称客运机动车是指营运的公共汽车、客运出租汽车、长途客运汽车和经依法许可用于客运的其他机动车辆。
本办法所称机动车客运从业人员是指机动车驾驶员、乘务员。
本办法所称客运场、站是指客运站区、候车室、售票处、行李房、小件物品寄存处等客运配套服务设施。
第十八条 本办法自2005年10月1日起施行。
关于《贵阳市客运治安管理办法》的说明
一、制定的必要性：
客运行业是城市的窗口行业，随着本市社会经济的快速发展，本市的客运行业随之壮大，据不完全统计，各种客运车辆达到7000余辆。客运行业为广大人民群众的出行提供服务，紧贴着人民群众的日常生活，客运车辆正常的营运治安秩序与广大人民群众的利益息息相关。为了规范客运治安秩序，保护人民群众的人身、财产安全，为客运治安管理提供执法依据，制定《贵阳市客运治安管理办法》（以下简称《办法》），显得十分迫切和必要。
二、制定依据和过程：
（一）制定依据：
1、《中华人民共和国立法法》
2、《中华人民共和国行政处罚法》
3、《中华人民共和国人民警察法》
制定中，还借鉴了成都、昆明、西宁等城市客运治安管理的经验。
（二）制定过程：
为加强客运治安管理，维护客运车辆营运的治安秩序，保障客运经营者及从业人员和乘客的生命、财产安全，2004年，市公安局组织人员就《办法》的起草进行了调研，查阅大量相关资料，依据有关法律、法规，结合本市客运治安管理工作的实际情况，起草了《办法》草稿。2004年12月，经市人民政府批准，《办法》列入了2005年市政府立法计划。2005年年初，市公安局组成了起草班子，对《办法》草稿反复修改，形成征求意见稿。2005年5月25日，市政府法制办、市公安局征求了市交通局、市城管局、市工商局、市公交公司、市客车站等单位的意见，将有利于维护客运行业合法权益及客运治安管理的意见吸收进《办法》，经反复修改，数易其稿，形成草案,已经2005年7月4日市人民政府常务会议通过。
三、需要说明的几个问题
（一）关于《办法》的适用范围。
长期以来，本市的客运治安管理常因管辖争议而影响客运治安案件的及时处置,在维护客运车辆营运治安秩序,保障客运经营者及从业人员和乘客的生命、财产安全等方面做得不够。为切实维护好本市的客运治安秩序，保护客运经营者及从业人员和乘客的人身、财产安全，《办法》第二条将《办法》的适用范围规定为：“本办法适用于本市行政区域内的客运治安管理”,对全市的客运治安实行集中统一管理，以加强本市的客运治安管理。其中,《办法》所称客运治安管理不包含道路交通安全管理,由公安机关公共交通治安管理部门负责。
（二）关于机动车客运治安登记备案。
客运车辆治安登记备案在客运治安基础管理中起着重要的作用，通过对客运车辆从业人员实行登记备案，夯实客运行业的治安基础管理，对客运车辆从业人员进行源头管理，促使经营单位及车主提高治安防范意识,合法经营。因此，《办法》第五条规定了本市客运治安管理“实行机动车客运治安登记备案制度”。
（三）关于客运出租车辆技防要求。
《办法》第九条规定：“客运出租汽车应当安装经审验合格的报警、隔离等技术安全防范设施，保证技术安全防范设施完好，不得擅自拆改”。安装经审验合格的报警、隔离等技术安全防范设施，对保护驾驶员的人身、财产安全具有切实有效的作用。从以往发生的出租汽车抢劫案件来看，被抢劫的出租车辆多数未安装经审验合格的防护隔离技术安全防范设施，且公安部、建设部颁布的《城市出租汽车管理办法》第十八条第三项亦作出了上述相应的规定。
（四）关于客运出租车辆出城登记。
为有效保护客运经营者及从业人员和乘客的人身、财产安全，加强客运出租车辆出城治安跟踪管理,及时处置客运治安案件,《办法》第十二条第(四)项规定了“客运出租汽车当日20时至次日6时出市区营运时，应当就近到公安机关治安管理部门或者在客运场、站设置的派出机构进行治安登记”。
