关于编报《国家开发银行贷款项目执行报告》的通知
国家开发银行
关于编报《国家开发银行贷款项目执行报告》的通知
国家开发银行
各贷款项目单位：
根据你单位与我行签订的《借款合同》以及我行贷款项目管理有关办法和规定：借款项目单位在项目竣工验收后12个月内向国家开发银行提供《贷款项目执行报告》（一式二份）。为此，我行制定了《国家开发银行贷款项目执行报告》编写提纲。现发送给你们，请遵照办理。
《国家开发银行贷款项目执行报告》编写提纲
第一章 企业概况
第一节 企业性质、隶属关系及法人组建情况
第二节 主要产品生产能力品种、数量
第三节 主要产品市场需求、销售情况及占有市场概述
第四节 企业经济、财务效益概述
第五节 企业合同履约及资信概述
第六节 近二年主要技术经济指标
第二章 项目概况
第一节 建设必要性及预期目标
第二节 外部条件及环境
第三节 项目投资及资金落实概述
第四节 项目执行结果主要指标与《可研》对比及存在主要问题的说明
第三章 项目审批情况
第一节 《项目建议书》至《可行性研究报告》的报批过程及依据
第二节 《可研》的主要内容，分析与《项目建议书》等相应内容发生变化的原因
第四章 项目实施完成情况
第一节 项目筹资及资金使用情况，项目资本金及投资者出资情况
第二节 项目主要建设内容，分析与《可研》等相应内容发生变化的原因
第三节 项目工期及质量情况，分析与《可研》等相应内容发生变化的原因
第四节 项目管理情况
一、项目实施管理体制及管理模式
二、招投标情况
三、项目投资、工期及工程质量控制
四、项目管理的主要经验及问题
第五章 项目（企业）投产及生产运营情况
第一节 试车及移交生产情况
第二节 工艺、技术及设备的先进、合理、可靠程度
第三节 投产配套条件及存在的问题
第四节 达产预测及所需保证条件、措施
第六章 经营管理及市场、效益情况
第一节 经营管理体制、模式及目标
第二节 产品市场需求、变化情况，并与《可研》等相应内容的分析比较
第三节 产品品种、产量、价格情况，并与《可研》等相应内容的分析比较
第四节 生产成本、效益状况及有关指标，并与《可研》等相应内容的分析比较
第五节 产品市场、经营效益的预测
第七章 项目（企业）偿债、履约情况及预测
第一节 根据《借款合同》，债务人承担义务履行情况
主要对借款人的资信（付息）情况，担保、抵押单位的变化情况加以说明
第二节 偿债能力预测
一、测算借款还款期（其中：开行），与《可研》、《借款合同》等相应内容的分析比较
二、编制分年度还款计划（其中：开行），与《可研》、《借款合同》等相应内容的分析比较
第三节 履行合同（还款承诺）存在的问题及保证措施
第八章 项目执行总结
第一节 项目执行主要成效及经验
第二节 项目执行主要问题及教训
第三节 解决存在主要问题的措施建议
第四节 项目（企业）运营及前景展望附：一、项目执行有关文件资料
二、项目（企业）生产运营有关文件、报表
三、主要技术经济（财务）指标及计算公式
四、项目执行报表及编制说明五、《贷款项目执行报告》格式
附一：项目执行文件资料
1．《项目建议书》及批准文件
2．《可行性研究报告》及批准文件
3．《项目初步设计》有关章节及批准文件
4．《项目开工报告》及批准文件
5．调整项目投资概算及批准文件
6．《项目竣工验收报告》及批准文件
7．项目（企业）执行有关协议、合同
8．其它有关文件
附二：项目（企业）生产运营有关文件报表
1．生产运营有关协议、合同（如产品销售协议或合同）
2．生产运营有关年度（月）生产计划、统计及财务报表
3．其它文件、报表（如国家对项目经济政策规定文件）
附三：主要技术、经济（财务）指标及计算公式
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ 指标 ｜可研｜实际｜差异｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜1 ｜项目总投资（万元） ｜ ｜ ｜ ｜
｜2 ｜项目工期（年） ｜ ｜ ｜ ｜
｜3 ｜生产规模、能力 ｜ ｜ ｜ ｜
｜4 ｜主要实物工程量 ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜1） ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜2） ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜3） ｜ ｜ ｜ ｜
｜5 ｜投资利润率（％） ｜ ｜ ｜ ｜
｜6 ｜资本利润率（％） ｜ ｜ ｜ ｜
｜7 ｜投资回收期（税前、后）（年） ｜ ｜ ｜ ｜
｜8 ｜借款偿还期（税前、后）（年） ｜ ｜ ｜ ｜
｜9 ｜财务内部收益率（税前、后）（％） ｜ ｜ ｜ ｜
｜10｜资产负债率（％） ｜ ｜ ｜ ｜
｜11｜流动比率（％） ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
（一）财务内部收益率（ＦＩＲＲ）。其表达式为：
ｎ
∑ （ＣＩ－ＣＯ）ｔ（1＋ＦＩＲＲ）－ｔ＝0
ｔ－1
式中：
ＣＩ——现金流入量
ＣＯ——现金流出量
（ＣＩ－ＣＯ）ｔ——第ｔ年财务净现金流量
ｎ——计算期
（二）投资回收期（Ｐｔ）。其表达式为：
ｎ
∑ （ＣＩ－ＣＯ）ｔ＝0
ｔ－1
累计净现金流量开 上年累计净现金流量的绝对值
式中：Ｐｔ＝〔 〕－1＋〔＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿〕
始出现正值年份数 当年净现金流量
（三）投资利润率。其计算公式为：
年利润总额或年平均利润总额
投资利润率＝－－－－－－－－－－－－－×100％
项目总投资
（四）借款偿还期。其计算公式为：
借款偿还后开始 当年偿还借款额
借款偿还期＝〔 〕－开始借款年份＋－－－－－－－－－－－－
出现盈余年份数 当年可用于还款的资金额
（五）资产负债率。其计算公式为：
负债总额
资产负债率＝－－－－－－×100％
资产总额
（六）流动比率。其计算公式为：
流动资产
流动比率＝－－－－－－×100％
流动负债
附四：编表说明
一、一般性说明
1．本套表格是为执行报告设置的，分为辅助表和基本表两部分。辅助表是编制基本表的基础，先编辅助表后编基本表。编制依据是项目竣工决算、企业财务报表以及帐务、统计等资料。
2．表格按照项目计算期分为实际年和预计年两部分，实际年按照实际发生数填列，预计年在实际年的基础上进行预计。方法是根据企业生产及市场等情况预计未来第一年的投入产出，进而得出各项财务收支数，以后年度保持不变。
3．财务费用和财务收益的计算，可以采用含税价或不含税价，为了方便计算，一般采用不含税价。但无论用哪种价格计算，费用和收益都要口径一致。
4．增量财务费用和增量财务效益。凡不能单独计算财务费用和效益的改扩建、技改项目，其盈利能力应进行增量计算，清偿能力不计算增量，而要由项目扩展到企业，计算综合偿债能力。
5．各表栏目可以根据需要增设。
二、辅助表编制说明
1．固定资产折旧费计算表（辅表2）
（1）本表按照分类折旧设置。制表时也可以按照企业情况采用综合折旧。
（2）固定资产折旧一般采用平均年限法。实际年按照企业各年实际提取数，预计年一般在计算期内折旧完。折旧年限低于计算期的，如果符合规定，可以依从企业实际，高于计算期的，一般依从计算期，永久性工程除外。固定资产残值率按照3％——5％掌握。
（3）固定资产原值，按照帐面原值列示。未来年的固定资产投资和更新改造投资，如果是未来近几年的、属于本项目内的整改完善性投入，应计入固定资产原值。
2．无形及递延资产摊销计算表（辅表3）
摊销方法：无形资产按照有效使用年限平均摊销，或按照不少于十年的期限摊销。递延资产中的开办费按照五年期限摊销，其他递延资产按照实际情况确定。
3．产品销售（营业）收入计算表（辅表4）
本表计算的收入为应计收入，销售单价一般采用不含税价，如果使用含税价，应予以说明。
4．产品销售（营业）税金及附加计算表（辅表5）
本表销售（营业）税金是大口径，即含增值税计算。这主要是为计算投资利税率指标提供应纳增值税数据。
5．单位产品成本分析表（辅表1）
本表以企业实际单位成本为基础编制，主要是为财务分析的有关内容提供数据。其中：“单位消耗”项下的“消耗定额”是指设计定额，“本期实际”是本期实际平均数。
三、基本表编制说明
1．资产负债表（基表4）
本表结构和内容与企业资产负债表相同，按照企业财务会计方法编制，只编制实际年。本表计算资产负债率、流动比率等指标。
2．总成本费用表（基表6）
本表采用总成本费用即全部成本的概念，计算总成本、经营成本、可变成本、固定成本等数据。计算公式是：
总成本＝生产（制造）成本＋管理费用＋财务费用＋销售费用；
经营成本＝总成本－折旧费－摊销费－借款利息；
（其中：借款利息为本期应计利息）
可变成本＝原材料及辅助材料＋燃料及动力；
固定成本＝总成本－可变成本。
3．损益表（基表5）
本表主要计算利润总额、所得税、税后利润、未分配利润等数据。计算公式如下：
利润总额＝产品销售（营业）收入－产品销售（营业）税金及附加－总成本
＋其他业务利润＋投资收益－营业外净支出；
所得税＝应纳税所得额×所得税税率，
其中：应纳税所得额＝利润总额－应弥补以前年度亏损，
其中：应弥补以前年度亏损＝上年度亏损余额
税后利润＝利润总额－所得税；
未分配利润＝税后利润－盈余公积－应付利润，
其中：盈余公积＝税后利润×提取率；
需要特别说明的是：
（1）“应弥补以前年度亏损”是计算应纳税所得额的抵减项目，而非实际弥补亏损；
（2）“盈余公积”中含公益金；
（3）“未分配利润”是本年实现数，不抵减以前年度亏损；
（4）有所得税前或所得税后其他调整项目的，可增加列项或合并在有关项目中计算。
4．借款还本付息计算表（基表7）
本表可以根据需要按借款种类列项。本表计算应计利息、还本付息等数据，并根据每年应还本付息数和还本付息资金来源数计算偿债覆盖率。
表内实际年的各项目按实际发生数列示，预计年按下列公式计算：
（1）本年应计利息＝（年初借款余额＋本年借款额／2）×年利率，
其中：年利率应是有效年利率，
有效年利率＝（1＋ｒ／ｍ）ｍ－1，
式中：ｒ——名义年利率，
ｍ——年计息次数；
（多种借款的利息可以按照每笔借款分别计算，也可以计算出一个加权平均利率综合计算）
（2）本年应付利息＝本年应计利息＋上年应付未付利息；
（3）本年应还本金＝本年合同归还本金＋上年应还未还本金；
（4）年末借款余额＝年初借款余额＋本年借款额＋本年应付未付利息一本年归还本金；
其他说明：
（1）还本付息资金来源各项均指可用于还款部分，其中“未分配利润”如果是负数，应全额计入，并相应抵减还本付息资金来源；“财务费用”是指计入财务费用中的借款利息。
（2）预计年的还本付息一般原则：还款资金要先付息后还本；本金偿还顺序是：国外借款、短期借款、债券、长期借款，以及其他约定。
（3）本表不计算增量数据，还款资金来源按企业总体考虑。
5．现金流量表（全部投资）（基表8）
本表以全部投资为基础，计算财务内部收益率、财务净现值、投资回收期等指标。
项目说明：
（1）回收固定资产余值，一般取固定资产残值数；
（2）固定资产投资中不含建设期利息；
（3）计算净现值的折现率，可以按照项目筹资成本率、行业基准收益率和项目设定目标等计取。
（4）净现金流量＝现金流入量－现金流出量。
6．现金流量表（自有资金）（基表9）
本表以投资者的出资额作为计算基础，把借款本金偿还和利息支付作为现金流出，计算自有资金的财务内部收益率、财务净现值等指标。其中，折现率的取值主要考虑投资人的目标值。
项目总投资来源表
基表1
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜ 概算数 ｜ 开 行 ｜ 实 际 数 ｜ ｜
｜序号｜ 投资来源 ｜－－－－－－－－－｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ 备 注 ｜
｜ ｜ ｜原概算 ｜调整概算｜ 评审数 ｜ 合计 ｜19 年｜19 年｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜ 合 计 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜1 ｜拨款 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜2 ｜拨改贷 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜3 ｜开发银行贷款 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜其中：软贷款 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜ 硬贷款 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜ 专项贷款 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜4 ｜投资公司委托贷款 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜其中：基金委托贷款 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜ 其他委托贷款 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜5 ｜部门基建基金贷款 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜6 ｜其他银行贷款 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜其中： ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜7 ｜自筹： ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜其中： ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜8 ｜国外贷款（万美元） ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜折人民币 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜9 ｜其他 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注：1．投资来源可根据评价需要分类、合并。
2．原概算指第一次批准概算；调整概算指最后一次批准概算。
项目总投资执行情况表
基表2 单位：万 元
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜ 原概算 ｜ 调整概算 ｜ 竣工决算 ｜ 决算比 ｜ 决算比 ｜
｜序号｜ 项 目 ｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 金额 ｜其中：外币｜ 金额 ｜其中：外币｜ 金额 ｜其中：外币｜ 原概算 ｜ 调整概算 ｜
｜－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜总投资 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜
｜1 ｜建筑工程 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜
｜2 ｜安装工程 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜
｜3 ｜设备 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜
｜4 ｜工器具 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜
｜5 ｜其他费用 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
项目总投资超支（节约）因素分析表
基表3 单位：万 元
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜序号｜ 超支（节约）因素分类 ｜超原概算 ｜超调整概算｜ 超评审 ｜ 备 注 ｜
｜ ｜ ｜（节约）额｜（节约）额｜（节约）额｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜ 合 计 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜1 ｜设计变更、漏项 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜2 ｜标准变动 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜3 ｜定额变动 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜4 ｜扩大建设规模和内容 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜5 ｜主要设备、材料价格变动 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜6 ｜汇率变动 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜7 ｜借款利息 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜其中：工期变化影响 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜ 利率变化影响 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜8 ｜其他 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注：分类根据评价需要增减
资产负债表
基表4 单位：万 元
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 资 产 ｜年初数 ｜期末数 ｜ 负债及所有者权益 ｜年初数 ｜期末数｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜流动资产（合计） ｜ ｜ ｜流动负债（合计） ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜货币资金 ｜ ｜ ｜短期借款 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜短期投资 ｜ ｜ ｜应付票据 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜应收票据 ｜ ｜ ｜应付帐款 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜应收帐款净额 ｜ ｜ ｜预收帐款 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜预付帐款 ｜ ｜ ｜其他应付款 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜其他应收款 ｜ ｜ ｜应付工资 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜存货 ｜ ｜ ｜应付福利费 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜待摊费用 ｜ ｜ ｜未交税金 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜待处理流动资产净损失 ｜ ｜ ｜未付利润 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜一年内到期的长期债券投资｜ ｜ ｜其他未交款 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜其他流动资产 ｜ ｜ ｜预提费用 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜待扣税金 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜长期投资 ｜ ｜ ｜一年内到期的长期负债｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜其他流动负债 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜固定资产（合计） ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜固定资产原值 ｜ ｜ ｜长期负债（合计） ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜减：累计折旧 ｜ ｜ ｜长期借款 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜固定资产净值 ｜ ｜ ｜应付债券 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜固定资产清理 ｜ ｜ ｜长期应付款 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜在建工程 ｜ ｜ ｜其他长期负债 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜待处理固定资产净损失 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜所有者权益（合计） ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜无形及递延资产（合计） ｜ ｜ ｜实收资本 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜无形资产 ｜ ｜ ｜资本公积 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜递延资产 ｜ ｜ ｜盈余公积 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜未分配利润 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜其他资产 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜资产总计 ｜ ｜ ｜负债及所有者权益总计｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜
｜计算指标：资产负债率％ 流动比率％ ｜
｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
损 益 表
基表5 单位：万元
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜ 实 际 数 ｜ 预 测 数 ｜
｜序号｜ 项 目 ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ 1 ｜ 2 ｜ 3 ｜ 4 ｜ 5 ｜ 6 ｜ 7 ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜1 ｜产品销售（营业）收入 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜2 ｜产品销售税金及附加 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜3 ｜总成本 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜4 ｜其他业务利润 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜5 ｜投资收益 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜6 ｜营业外净支出 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜7 ｜利润总额（1－2－3＋4＋5－6）｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜8 ｜应弥补以前年度亏损 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜9 ｜应纳税所得额（7－8） ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜10｜所得税 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜11｜税后利润（7－10） ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜12｜盈余公积 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜13｜应付利润 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜14｜未分配利润（11－12－13） ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜15｜可用于还款的未分配利润 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
总成本费用表
基表6 单位：万元
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜ 实际数 ｜ 预测数 ｜
｜序 号｜ 项 目 ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ 1｜ 2｜ 3｜ 4｜ 5｜ 6｜ 7｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜生产负荷％ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ 1｜生产成本 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜1．1｜原材料及辅助材料 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜1．2｜燃料及动力 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜1．3｜工资及福利费 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜1．4｜制造费用 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ 2｜管理费用 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ 3｜财务费用 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 4｜销售费用 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ 5｜总成本（1＋2＋3＋4） ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜5．1｜其中：折旧费 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜5．2｜ 摊销费 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜5．3｜ 借款利息 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ 6｜经营成本（5－5．1－5．2－5．3） ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ 7｜可变成本（1．1＋1．2） ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ 8｜固定成本（5－7） ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
借款还本付息计算表
基表7 单位：万元
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 序 ｜ 项 目 ｜ 1｜ 2｜ 3｜ 4｜ 5｜ 6｜ 7｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜
｜一 ｜基建借款 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜
｜ 1｜年初借款余额 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜
｜ 2｜本年借款额 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜
｜ 3｜本年应计利息 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜
｜ 4｜本年应付利息 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜
｜ 5｜本年付息 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜
｜ 6｜本年应付未付利息 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜
｜ 7｜本年合同归还本金 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜
｜ 8｜本年应还本金 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜
｜ 9｜本年归还本金 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜
｜ 10｜本年应还未还本金 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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上海市合流污水治理设施管理办法（2001年修正）
上海市人民政府
上海市合流污水治理设施管理办法（第二次修正）
上海市人民政府
（1993年9月28日上海市人民政府第46号令发布 根据1997年12月14日上海市人民政府第53号令修正并重新发布 根据2001年1月9日上海市人民政府令第97号发布的《上海市人民政府关于修改〈上海市内河港口管理办法〉等10件规章部分条款的决定》进行修正）
第一章 总 则
第一条 为了加强本市合流污水治理设施的管理，确保合流污水治理设施的完好和正常运行，保障市民、管理人员的健康和人身安全，根据国家有关规定，结合本市具体情况，制定本办法。
第二条 本办法所称的合流污水治理设施系指：
（一）合流污水的截流总管（包括检查井、高位井、透气井、压力井、预留闸门井）；
（二）合流污水的中途泵站、出口泵站、预处理厂、紧急排放管、长江排放管、上升管喷头，以及长江延伸管中心线两侧各100米的防护堤；
（三）合流污水的截流泵站、截流井及截流排水系统，截流支线水口、闸门井、专用检测井；
（四）合流污水治理设施控制系统的信道。
第三条 凡向合流污水治理设施排放污废水或者从事有关活动的单位或者个人，必须遵守本办法。
第四条 上海市水务局（以下简称市水务局）是本市合流污水治理设施的主管部门，其所属的上海市排水管理处（以下简称市排水处）具体负责合流污水治理设施的管理工作。
第五条 本市规划、环保、水利、土地、环卫、卫生、航道、港（航）监等有关部门，应当结合各自的职责，配合市水务局实施本办法。
第六条 行政执法人员必须遵守法律、法规和规章，秉公执法。行政执法人员执行公务时，应当佩戴标志，携带证件，忠于职守，文明服务。
第七条 合流污水治理设施实行持证有偿使用。
第八条 合流污水治理设施受国家法律保护，任何单位和个人不得损害、侵占和破坏。
第二章 设施使用管理
第九条 凡向合流污水治理设施排放污废水的单位，应当在污废水排放口设置具有监测仪器、间隙不大于10厘米的格栅和闸门等设施的专用检测井。未经预处理直接向合流污水治理设施排放污废水的，其污废水排放口设置的专用检测井中的格栅间隙应当不大于1.5厘米。
专用检测井、专用管道由排放单位自行保养、维修，并确保其完好无损。专用检测井不准擅自拆除、废弃。
第十条 为确保合流污水治理设施的正常运行，在特殊情况下，市排水处对排放单位可采取限制排放时间或者排放量的措施。排放单位必须服从调度，不得强行排放。
市排水处采取限制排放时间或者排放量的措施，必须事先通知排放单位。
第十一条 为保护合流污水治理设施，禁止实施下列行为：
（一）船舶在长江出口防护堤警告牌至合流一号灯桩之间，以及长江延伸管中心线两侧各100米的水域范围内停航或者抛锚。
（二）在长江延伸管中心线两侧各100米的防护堤沿岸，以及合流污水治理设施用地范围内新建码头或者从事有损于延伸管的其他活动。
（三）在合流污水截流总管外缘10米内或者污水连接管外缘6米内新建、扩建建筑物，堆置物件或者从事有损于截流总管和污水连接管的活动。
（四）向合流污水治理设施的检查井、进水口、透气井、闸门井倾倒垃圾、粪便、易堵塞物，或者排放易沉固体物、易燃易爆物及有害气体。
第十二条 合流污水治理设施管理部门应当在穿越江、河的截流总管两端，设置警告牌或者明显标志。
第十三条 市排水处对合流污水治理设施进行检查、维修和养护时，有关单位和个人应当予以配合。
第十四条 凡在合流污水管道中心线两侧进行施工作业的单位和个人，应当按下列规定事先向市排水处提供有关方案，经同意后方可施工：
（一）在合流污水管道中心线两侧各50米以内进行打桩施工，应当事先提供桩基设计、打桩工艺程序及控制打桩土体位移措施的有关方案；
（二）在合流污水管道两侧实施基坑工程，且基坑边缘与管道中心线之距离小于4倍开挖深度的，应当事先提供基坑设计方案；
（三）在合流污水管道中心线两侧各20米以内建造建筑物或者堆载物品，使地面载荷大于或者等于每平方米2吨的，应当事先提供作业方案。
第十五条 各类施工作业需临时排放污废水进入合流污水治理设施的，应当由排放单位负责进行简易沉淀；因排放沉淀物造成合流污水管道堵塞或者不畅的，排放单位应当按养护要求，负责疏通。
第十六条 排放单位因管理不当，造成污废水冒溢引起突发性事故，对管理人员人身安全和健康有危害或者对合流污水治理设施有损害的，排放单位应当立即采取应急措施；同时向市排水处报告，接受调查处理。
第三章 污水排放管理
第十七条 市排水处行使下列职责：
（一）受理新建、扩建、迁建单位的污废水排放接管的申请，进行审批。
（二）核发《排水许可证》。
（三）对排放单位的污废水排放量和水质进行检查、监测和控制。
（四）对突发事件进行调查处理。
（五）对违反本办法的单位或者个人进行处罚。
第十八条 凡向合流污水治理设施排放污废水的单位，必须向市排水处申请《排水许可证》。市排水处根据合流污水治理设施的设计容量、水质标准、运行安全等情况核发《排水许可证》。
凡取得《排水许可证》的排放单位，不再申请《上海市污废水排入城市排水管道接管证》。
第十九条 凡需向合流污水治理设施排放污废水的单位，申请《排水许可证》时须持下列资料：
（一）本单位排水平面图和所在范围的五百分之一的城市地下管线图。
（二）生产产品种类和用水量数据。
（三）排放污废水的水质、水量数据；污废水处理设施的处理工艺和效果说明。
第二十条 《排水许可证》从核发之日起，有效期为3年；排放单位每年1月底前须根据《排水许可证》所列内容，向市排水处申报上一年使用情况。
领取《排水许可证》的排放单位必须在有效使用期满前3个月内，按规定程序办理新的《排水许可证》。
第二十一条 凡需向合流污水治理设施排放污废水的新建、扩建、迁建单位，须持建设项目可行性研究报告或者有关设计资料向市排水处办理接管手续。市排水处应当在20天内审批完毕，核发《排水许可证》。
第二十二条 凡向合流污水治理设施排放的污废水，必须符合国家《污水综合排放标准》和建设部《污水排放城市下水道水质标准》（以下合称《排放标准》）。
第二十三条 凡向合流污水治理设施排放含有放射性物质的污废水或者医院排放污废水的，除遵守《排放标准》外，还须符合有关规定的要求。
第二十四条 市排水处可以对排放单位进行定期或者不定期的监测，排放单位必须接受监测。
第二十五条 排放单位排放的污废水水质以市排水处检测的数据为准。水质监测方法按国家有关规定执行。
第二十六条 市排水处对排放单位提供的有关资料，应当按保密要求严格管理。
第二十七条 合流污水治理设施的用户应当按《上海市征收城市排水设施使用费暂行办法》的规定，向上海市城市排水收费管理所（以下简称市收费所）缴纳城市排水设施使用费（以下简称排水费）。
第二十八条 排水费按实际用水总量（包括自来水、深井水、自备水源）的90%计征。
产品以水为主要原料或者生产过程中水蒸发量大的企业，可以提供产品含水量、水的蒸发量等有关资料，经市收费所核定后，按扣除产品含水量、水的蒸发量后的用水量征收排水费。
第二十九条 排放单位每年1月底前必须向市收费所申报上一年用水总量；用水量有重大变化时，应当及时报市收费所确认。
第四章 法律责任
第三十条 违反本办法第九条，第十条第一款，第十一条第三项、第四项，第十四条，第十五条和第十六条规定的，市排水处可以按照下列规定给予处罚：
（一）强行排放的，处以5000元以上5万元以下的罚款；损坏设施的，赔偿损失。
（二）在本办法第十四条规定的范围内，从事有损于合流污水治理设施的有关活动的，责令其限期改正，处以1万元以上10万元以下的罚款；损坏设施的，赔偿损失。
（三）向合流污水治理设施倾倒垃圾、粪便、易堵塞物的，责令其限期改正，并可处以5000元以上5万元以下的罚款；损坏设施的，赔偿损失。
（四）未设置或者未按规定的标准设置格栅排放污废水，造成长江排放管及上升管喷头堵塞的，责令其限期改正，负责疏通，并可处以5000元以上5万元以下的罚款；损坏设施的，赔偿损失。
第三十一条 违反本办法第十八条第一款、第二十条、第二十一条规定的，市排水处可以按下列规定给予处罚：
（一）排放单位未办理接管手续或者未按接管要求，擅自将管道接入合流污水治理设施的，责令其限期改正；拒不改正的，可处以5万元以上10万元以下的罚款。
（二）排放单位所持的《排水许可证》逾期未申报、更换的，责令其限期补办，予以警告；逾期不补办的，处以5000元的罚款。
（三）排放单位排放的污废水中水温、ＰＨ值及其中悬浮物、硫化物、易沉固体物、石油类、氰化物的含量等水质指标超过标准的，责令其限期改正；拒不改正的，处以2万元以上5万元以下的罚款。
（四）排放单位排放污废水，直接突发损坏合流污水治理设施或者造成其他后果的，责令其限期改正，赔偿损失，处以1万元以上5万元以下的罚款。
第三十二条 违反本办法第二十七条、第二十九条规定逾期不缴排水费的，从滞缴日起每日增收2‰的滞纳金；逾期不报或者少报用水量的，按核实后的用水量的3倍计征排水费；对屡催不缴的，市排水处可以停止其使用合流污水治理设施。
第三十三条 排放单位对被监测水质弄虚作假的，市排水处责令其限期改正，并可处以5000元以上2万元以下的罚款。
第三十四条 违反本办法第十条第一款、第十一条第四款、第十八条第四款规定，情节严重拒不改正的，市水务局有权封堵其排放口，但必须提前10日书面通知排水户。
违反本办法第九条、第十五条、第二十四条规定，情节严重拒不改正的，市水务局可以吊销其《排水许可证》。
对合流污水治理设施造成重大损害，构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第三十五条 市水务局、市排水处对违反本办法的排放单位或者个人进行行政处罚，应当出具行政处罚决定书。
第三十六条 排放单位承担的化验费、赔偿费，应当在规定的期限内向市排水处缴纳。
被处罚的排放单位或者个人，应当在接到行政处罚决定书之日起7日内向市排水处缴纳罚款。
市排水处收到罚款后应当出具由市财政部门统一印制的罚没财物收据。罚没收入按规定上缴国库。
第三十七条 当事人对市水务局、市排水处作出的具体行政行为不服的，可以依法向同级人民政府或者上一级主管部门申请复议。当事人对同级人民政府或者上一级主管部门的复议决定不服的，可以依法向人民法院起诉。
当事人在法定期限内不申请复议，不提起诉讼，又不履行具体行政行为的，作出具体行政行为的部门可以申请人民法院强制执行。
第五章 附 则
第三十八条 本办法所称的赔偿费，按实际损失程度及现行工程定额造价计算。
本办法所称的赔偿、罚款数额中的“以下”均包括本数。
第三十九条 本办法的具体应用问题，由市水务局负责解释。
第四十条 本办法自1993年11月15日起施行。
《上海市人民政府关于修改〈上海市内河港口管理办法〉等10件规章部分条款的决定》中与本文有关的内容
……
6、上海市合流污水治理设施管理办法
一、删除第三十条。
二、将本《办法》中的“上海市市政工程管理局”修改为“上海市水务局”；“市市政局”修改为“市水务局”。
……
根据本决定，对《上海市内河港口管理办法》等10件规章的相关条款的文字和条、款、项的顺序，作相应的调整。
本决定自2001年3月1日起施行。
1993年9月28日
