关于发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的通知
证监公司字[2007]56号
各上市公司：
为贯彻落实《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，我会制定了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，现予以发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二○○七年四月五日
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理规则
第一条 为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。
第二条 上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称“证券交易所”）的上市公司及其董事、监事和高级管理人员，应当遵守本规则。
第三条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。
上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第四条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一） 本公司股票上市交易之日起1年内；
（二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四） 法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
第五条 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
第六条 上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。
上市公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本规则第四条的规定。
第七条 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
第八条 上市公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第九条 上市公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比本规则更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。
第十条 上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
（一） 新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
（二） 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
（三） 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
（四） 现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
（五） 证券交易所要求的其他时间。
第十一条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）证券交易所要求披露的其他事项。
第十二条 上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。
上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
第十三条 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）上市公司定期报告公告前30日内；
（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（四）证券交易所规定的其他期间。
第十四条 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、准确、完整。
第十五条 上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股票行为的申报、披露与监督。
上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
第十六条 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票违反本规则，中国证监会依照《证券法》的有关规定予以处罚。
第十七条 持有上市公司股份5%以上的股东买卖股票的，参照本规则第十二条规定执行。
第十八条 本规则自公布之日起施行。
吕梁市人民政府关于印发《吕梁市加强过渡期生产矿井安全监管的实施办法》的通知
山西省吕梁市人民政府
吕梁市人民政府关于印发《吕梁市加强过渡期生产矿井安全监管的实施办法》的通知
吕政发[2010]20号
各县(市、区)人民政府，市直有关单位：
《吕梁市加强过渡期生产矿井安全监管的实施办法》已经市政府同意，现印发你们，请认真贯彻执行。
二O一O年三月八日
吕梁市加强过渡期生产矿井安全监管的
实 施 办 法
第一章 总 则
第一条 为了切实加强全市煤矿企业兼并重组整合期间安全生产工作，规范过渡期生产矿井管理，保障全市经济社会又好又快发展，根据省政府和省煤炭厅关于煤矿兼并重组整合的有关规定(晋政办发[2009]1 00号和晋煤行发[2009]234号、240号、307号文件及有关规定)，结合实际，制定本实施办法。
第二条 本实施办法所称过渡期生产矿井，是指兼并重组整合前证件齐全有效、已经办理了采矿许可证等证照变更，或正在办理变更的生产矿井中，方案批准保留(含需进行改造建设，未注销煤炭生产许可证矿井)及2010年底整合关闭的矿井。
第三条 过渡期生产矿井必须严格执行煤炭行业的法律、法规、规章制度及省、市的有关规定，并遵守本实施办法，确保过渡期安全生产。
第四条 申请过渡期生产矿井必须是与其整合区域内新建(改扩建)矿井建设互不影响、安全有保障的矿井。
第五条 整合方案批准的两个及两个以上矿井整合为一个矿井的，原则上只准许其中一个符合安全生产条件的矿井组织过渡期生严。
第六条 煤矿企业兼并重组协议签订、接管工作未完成的，不得批准其过渡期生产。
第二章 过渡期生产矿井应具备的条件
第七条 主体企业与被兼并矿井签订正式协议。主体企业必须以“六长，，为主的管理团队到位，成建制队伍进驻，有正式接管手续。
第八条 过渡期生产矿井“六长’’必须单独配齐，由主体企业提名，所在县(市、区)煤炭管理部门审核任命，并报市煤炭管理部门备案。严禁一个矿井的“六长’’代替整合范围内其他过渡期生产矿井的“六长”。
， 第九条 矿井必须建立健全安全生产管理机构及各种安全管理制度。
第十条 矿井特殊工种数量符合政策规定，并持有有效证件。
第十一条 职工队伍按要求签订劳动合同，并按有关规定培训合格。
第十二条 矿井提升、运输、通风、排水、供电等主要生产系统和安全监控、产量监控、人员定位系统必须满足安全生产要求。
第十三条 矿井大型设备必须有检测检验报告并在有效期内。
第十四条 矿井必须是“一井一面"、在一个水平组织生产，且掘进头不得超过两个。矿井采煤工作面满足过渡期生产时，只准许保留一个掘进工作面。矿井必须实现机械化壁式开采。
第十五条 高瓦斯矿井必须有专用回风井，建立瓦斯抽放系统，抽采要达标。高瓦斯矿井的每个采区和开采容易自燃煤层的采区，必须设置至少一条专用回风巷，且实际用途与证件、图纸一致。
第三章 过渡期生产矿井申报程序
第十六条 过渡期生产矿井必须由主体企业提出申请，并将隐患排查整改方案(包括整改内容、整改目标、整改时限、整改作业范围、从事整改的作业人数、火工品供应使用计划等)、安全技术措施上报县(市、区)煤炭管理部门审批，对符合条件的由县(市、区)人民政府上报市政府，同时抄报市煤炭管理部门，由市煤炭管理部门按《吕梁市过渡期生产(建设)矿井申请审批表》审核并经市政府批准后，由市煤炭纠察队启封，市矿山救护大队入井对有害气体等主要灾害现场监测。
第十七条 主体企业根据启封通知书和救护队提交的报告，方可准许其过渡期生产矿井严格按照批复的整顿方案及安全技术措施入井进行整顿。整顿期间要明确整顿内容、入井人数、责任人，整顿时限原则上不得超过两个月。
第四章 过渡期生产矿井验收审批程序
第十八条 根据《山西省人民政府办公厅转发省煤炭局关于规范煤矿复工复产验收工作实施方案的通知》(晋政办发[2008]9号)的规定，过渡期生产矿井的复产验收实行分级负责：
(一)地方国有煤矿和生产能力30万吨／年及以上煤矿，由主体企业向煤矿所在县(市、区)政府申请验收，县(市、区)政府组织相关部门初验合格，由组织验收的煤炭管理部门主要负责人和县(市、区)分管领导、助理签字同意后，上报市政府；市政府根据县(市、区)政府的申请验收文件，组织有关部门对过渡期生产矿井进行现场验收，验收合格的，由市煤炭管理部门负责人、市长助理、分管副市长签字批准后，方可恢复生产。
(二)生产能力30万吨／年以下煤矿，由主体企业向煤矿所在县(市、区)政府申请验收，县(市、区)政府组织相关部门进行现场验收，验收合格的由煤炭管理部门主要负责人和县(市、区)分管领导、助理签字后上报市煤炭管理部门，经市煤炭管理部门审查同意，报市长助理、分管副市长签字批准后，方可恢复生产。
第十九条 对申请复工复产的矿井，必须严格按照《关于规范煤矿复工复产验收工作的实施方案》和《关于加强煤矿复工复产验收工作的补充通知》的要求，重点针对实现机械化开采后矿井各系统、各生产环节配套情况及在瓦斯治理、“一通三防”、防治水等方面进行深入细致的检查，确保验收质量。
对不具备安全生产条件、不符合验收标准的矿井责令限期整改，到期经验收仍达不到安全生产条件和验收标准的，不得生产，并由当地人民政府依法予以关闭。
第二十条 验收合格的过渡期生产矿井由市煤矿兼并重组领导组及时上报省煤矿兼并重组领导组办公室，申请办理相关证照变更手续。
第二十一条 各级各部门必须严把复工复产验收关，按照“谁验收、谁签字、谁负责’’的原则，严格程序、严格标准、严格验收。
第五章 过渡期生产矿井的安全监管
第二十二条 县(市、区)政府、煤炭管理部门要认真履行监管责任，必须按照“分级负责、属地监管"的原则，对过渡期生产矿井进行全面检查、重点监管。二旦发现违法、违规现象，必须立即采取相应措施，该停产的停产，该关闭的关闭，并要严肃追究有关人员责任。
县(市、区)煤炭管理部门每月对所属过渡期生产矿井至少进行一次安全检查，市煤炭管理部门每季对全市过渡期生产矿井进行一次安全抽查检查。
第二十三条 县(市、区)煤炭管理部门必须选配合格的“三委派"人员对过渡期生产矿井驻矿进行日常监管，并将“三委派"人员名单上报市煤炭管理部门备案。
“三委派"人员必须每天跟班进行监督检查，一旦发现重大安全隐患应及时上报县(市、区)煤炭管理部门。
县(市、区)煤炭管理部门必须加强对五人监管小组的管理，落实对过渡期生产矿井的监管。
第二十四条 主体企业必须认真落实煤矿企业安全生产主体责任，成立专门监管机构，并将机构设置情况报县、市煤炭管理部门备案；对所属过渡期生产矿井必须加强日常晦管，对每个矿井每月至少组织3次安全大检查。
第二十五条 主体企业要按有关规定保证对过渡期生产矿井的安全投入，县(市、区)煤炭管理部门要定期审查各矿井安全投入实施情况，对投入不足、落实不到位或有较大安全隐患的矿井，一律停产整顿；有重大隐患的矿井，一律实施关闭。
第二十六条 主体企业要加强对过渡期生产矿井生产技术基础资料的收集和整理，要结合矿井实际，重新规范、更新各种图纸资料，准确掌握井田内存在的各种隐患，做到心中有数，防范措施到位。
第二十七条 过渡期生产矿井的采掘范围必须由县(市、区)煤炭管理部门划定．并明确批复，不得破坏兼并重组整合后矿井的整体部署。采掘范围之外严禁进行任何作业。
严禁越层越界开采和私挖、滥采的行为，一经发现，立即由当地人民政府予以关闭。
第二十八条 矿井必须按原证载能力或新核定生产能力组织均衡生产，严禁超能力、超定员、超强度开采。
县(市、区)煤炭管理部门、各主体企业要强化对“三超"的有效监督，防止超能力生产。
第二十九条 过渡期生产矿井必须加强现场管理。
(一)矿井“一通三防"必须做到通风系统无善、通风设施齐有效、风量分配合理、瓦斯监控系统运行正常、防尘供水系统完善；
(二)严格落实“预测预报，有掘必探，先探后掘，先治后采’’的防治水方针，执行国家出台的有关防治水规定；排水系统完善，杜绝水害事故；
(三)对大型设备要制定日常检修和大修计划，定期进行检修和维修，确保各种保护装置齐全有效、灵敏可靠。
第三十条 存在突水危险或井下积水积气情况不明不得组织过渡期生产，过渡期生产矿井不执行“有掘必探”的，必须立即责令停产，按有关规定吊销其过渡期生产煤炭生产许可证。
第三十一条 高瓦斯矿井未按规定建立抽采系统的，不得批准过渡期生产；瓦斯抽采不达标的，不得组织生产。
第三十二条 各级各部门在复产验收工作中必须严格执行审批程序，严格掌握验收标准，确保验收质量。严禁未经验收擅自组织生产。
对在过渡期组织生产中发生煤矿安全事故的，按有关规定，对责任人和监管人员严肃追究责任。
第三十三条 本实施办法自印发之日起施行，过渡期结束后，本实施办法自行失效。
