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关于转发《全国2000年工业污染源达标排放和环境保护重点城市环境功能区达标工作方案》的请示

作者:法律资料网 时间:2024-07-10 15:47:04  浏览:9555   来源:法律资料网
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关于转发《全国2000年工业污染源达标排放和环境保护重点城市环境功能区达标工作方案》的请示

国家环境保护总局


关于转发《全国2000年工业污染源达标排放和环境保护重点城市环境功能区达标工作方案》的请示
国家环境保护总局




《国务院关于环境保护若干问题的决定》(国发〔1996〕31号,以下简称《决定》)中提出:到2000年,全国所有工业污染源排放污染物要达到国家或地方规定的标准;直辖市及省会城市、经济特区城市、沿海开放城市和重点旅游城市的环境空气、地面水环境质量,按功能
分区分别达到国家规定的有关标准。
自《决定》发布以来,各级政府采取了一系列措施,全面、认真落实《决定》要求,全国所有工业污染源实现达标排放和环保重点城市实现城市水、大气环境功能区环境质量达标(以下简称“双达标”)已全面展开,并取得了一定的成效。
但是,实现“双达标”形势依然严峻,任务十分艰巨,主要表现为:
一、工业污染源1997年达标率在50%左右。根据全国排污申报登记的最新数据统计,1997年包括乡镇企业在内的全部工业污染源,大气污染物排放达标率约为53.16%,水污染物排放达标率约为46.48%,这一结果,基本上反映我国工业污染源达标的平均水平。全
国62867个县及县以上有污染物排放数据的环境统计资料表明,水污染物排放达标率从1991年的50%提高到1996年的59.1%,历时5年,大气污染物处理率从1991年的64.8%,提高到1996年的75%,也历时5年。因此,在目前仅剩两年多的时间里,需要
完成常规状态10余年才能实现的目标,任务十分艰巨。
二、环保重点城市1997年环境功能区达标率在30~40%。根据城市综合环境整治定量考核数据分析,环保重点城市达到水环境功能区标准的城市有18个,达标率约为39.1%;达到大气环境功能区标准的城市有13个,达标率约为28.3%,12个城市的大气环境功能
区三项指标均超标,因此,环保重点城市的环境质量达标任务较工业污染源达标更为艰巨。
三、污染治理项目投入不足。据统计,“九五”前两年实际完成的污染治理投资合计约1000亿元,主要是地方和企业的自筹资金和贷款,仅占投资计划的22%,远远不能满足治理污染的要求。
因此,实现“双达标”,地方各级政府主要领导要亲自抓,负总责,要纳入领导干部政绩考核;要严格执法,加大督查力度;要确保资金投入,通过国家增加必要的治理资金,充分带动地方和企业的配套资金;要进一步加大关、停落后企业和限期淘汰落后工艺和设备力度,大力推行清
洁生产。
为了统一部署各省、自治区、直辖市和环境保护重点城市的“双达标”工作,我局编制了《全国2000年工业污染源达标排放和环境保护重点城市环境功能区达标工作方案》(见附件1),并已征求了地方各级环保部门以及国家经济贸易委员会、国家石油和化学工业局、国家轻工业
局、国家冶金工业局的意见(见附件2)。
如无不妥,《全国2000年工业污染源达标排放和环境保护重点城市环境功能区达标工作方案》建议由国务院转发或经国务院同意由我局印发各省、自治区、直辖市和环境保护重点城市人民政府贯彻实施。
妥否,请示。
附件:1、全国2000年工业污染源达标排放和环境保护重点城市环境功
能区达标工作方案
2、关于《全国2000年工业污染源达标排放和环境保护重点城
市环境功能区达标工作方案》有关问题的说明

附件1:全国2000年工业污染源达标排放和环保重点城市环境功能区达标工作方案
《国务院关于环境保护若干问题的决定》明确提出:“到2000年,全国所有工业污染源达到国家或地方规定的标准;直辖市及省会城市、经济特区城市、沿海开放城市和重点旅游城市的环境空气及地面水环境,按功能区分别达到国家规定的有关质量标准”(以下简称“双达标”)

为统一各省、自治区、直辖市和环境保护重点城市(见注)人民政府达标工作,确保实现国务院规定的目标,特制定本工作方案。
一、“双达标”的工作目标
(一)2000年12月31日前全国所有工业污染源排放污染物达到国家或地方规定的相应的排放标准;
(二)2000年12月31日前环境保护重点城市实现城市大气和水环境质量按功能区达到规定的环境质量标准;
(三)“三河”、“三湖”的达标工作按流域规划要求进行。
二、“双达标”的工作要求
(一)认真做好基础工作
1、做好排污申报登记工作。各地应严格按技术要求和时间进度完成污染源的申报登记工作,并通过国家环境保护总局的验收。同时,建立污染源变更申报管理体系,随时掌握排污变化情况。
省级环保部门应根据排污申报登记的结果,筛选重点排污单位,按主要污染物指标开列清单,报国家环境保护总局。
2、加强排污口规范化管理。各地应按照国家环境保护总局的统一要求,规范排污单位的排污口,保证监测条件,明确执行的排放标准类别和级别。
3、进一步完善城市环境功能区划分工作。环境保护重点城市环保部门应按标准科学、合理地划分城市的水和大气功能区,报城市政府批准实施。功能区划分方案和批复文件以及功能区现状评价报告报国家环境保护总局备案,作为2000年考核城市环境功能区达标的依据。
(二)编制“双达标”工作方案
各省、自治区、直辖市环保部门应按照“双达标”工作方案的编写要求(见附录一),组织编制工业污染源达标排放工作方案,明确工作目标,落实达标措施,提出分年度、分阶段的工作要求。方案由省级政府批准实施,并报国家环境保护总局备案。
环境保护重点城市环保部门要在完成功能区划的基础上,编制城市环境功能区达标的工作方案(要求见附录一),确定改善环境质量的具体项目,落实项目的责任单位和资金来源。工作方案由城市人民政府批准实施,并报国家环境保护总局备案。
(三)认真作好“双达标”的实施工作
1、突出重点。各地应按照工作方案的要求,抓好重点污染企业、行业和区域的达标工作,优先安排污染物排放量大或治理难度大的项目。对重点污染源的达标排放,要定期检查督促;对其他排污单位的达标排放要予以抽查;对不能按期达标或治理无望的排污单位应严格按照有关法规
予以处理。
2、明确责任。工业污染源的治理应以“谁污染,谁治理”为原则,排污单位要积极筹措资金和采用合适的技术;地方各级环保部门应监督排污单位的达标情况,及时通报情况;城市环境功能区达标是城市政府的职责,要在政府的统一领导下,充分发挥城市环境综合整治和定量考核制
度的作用,实现城市环境功能区达标。
(四)考核验收
本着达标一个验收一个的原则,达标验收工作实行分级负责,把好考核验收关。
三、“双达标”的保证措施
(一)组织保证
1、国家环境保护总局成立全国“双达标”工作领导小组,负责组织协调和监督检查“双达标”工作。
2、地方各级人民政府成立相应的领导小组,配备相应的人员。将“双达标”工作全面纳入领导干部目标责任制,明确目标和职责;把“双达标”工作纳入国民经济与社会发展计划;把“双达标”工作作为为人民办实事的重要内容。
(二)环境管理制度保证措施
1、严格控制新污染源。一切有污染的建设项目必须执行环境影响报告书和“三同时”审批制度,污染物排放必须达到国家或地方规定的污染物排放标准。现有污染源不能达标排放的单位,不得扩大生产规模。
环境质量已经超出城市环境功能区要求的地区,不得建设导致城市环境功能区恶化的项目。
2、强化环境污染限期治理制度。对超标排放污染物的排污单位,地方各级政府要分期分批、依法下达限期治理任务,在下达限期治理任务时,要同时明确治理内容、考核项目及标准。
根据《国务院关于环境保护若干问题的决定》、国家经贸委等三部委《关于公布第一批严重污染环境(大气)的淘汰工艺与设备名录的通知》,淘汰和取缔污染严重的、不符合国家产业政策的工艺和设备。
3、深化城市环境综合整治定量考核。加大城市环境综合整治定量考核中城市工业污染源达标和城市环境功能区达标考核的力度。
4、建立政府调度和公众监督制度。各地要把“双达标”工作的总目标和阶段目标向全社会公布,接受公众监督。对重点排污单位的达标进度和改善城市环境质量的项目,定期检查、定期调度,发现问题,及时解决。
5、加强宣传力度。提高各级政府领导、政府各部门领导、工业企业和全社会对“双达标”工作重要性、紧迫性和艰巨性的认识,克服畏难情绪,杜绝侥幸心理。同时要加强社会舆论监督,强化“双达标”意识。
国家环境保护总局将不定期编制全国“双达标”的工作简报,公布达标情况,交流工作经验。
(三)技术保证措施
国家环境保护总局成立“双达标”技术组,为各省、市提供技术指导。
四、工业污染源达标排放的考核
(一)考核标准
1、工业污染源的达标执行附录二和附录三中列出的排放标准执行;
2、依据城市污水处理厂可行性研究报告,纳入2000年底以前建成的城市污水处理厂接纳范围的排污单位执行的水污染物排放标准,可暂执行《污水综合排放标准》(GB8979-1996),或执行由所在地环保部门确定的标准(不得超过III级标准);到2000年底污
水处理厂尚未建成的,要依法停产直至污水处理厂建成并运行。
(二)主要考核指标水污染物考核指标:化学需氧量(COD)为主要指标,另加行业特征污染物,详见附录二。
大气污染物考核指标:根据不同行业和企业的生产特性,主要考核二氧化硫、烟尘、工业粉尘中排放量大的一项或两项(详见附录三)。
西部地区考核指标:水污染物为COD,大气同上。
(三)考核办法
1、国家考核省级政府的工业污染源达标工作;各省、自治区、直辖市考核地市的工业污染源达标工作。
2、列入重点污染源名单的排污单位由地市级环保部门负责督查,省级环保部门组织验收,验收结果报同级政府并报国家环境保护总局备案。国家组织抽查。
3、其他排污单位由省级以下环保部门负责督查并组织验收,验收结果报同级政府并报省级环保部门备案,省级环保部门组织抽查。
(四)工作程序
1、对排污单位的验收
(1)超标排污单位应首先制定达标计划,明确其治理内容和指标,报当地环保部门审核。
(2)排污单位依据经环保部门批准的达标计划进行治理,完成治理任务后在试运行期间,按国家规定的方法对排放的污染物进行监测,确实达到排放标准并有一定期限的连续监测数据后,可向所在地环保部门提交验收申请报告。
工业污染源达标排放的评定以排污单位水污染物排放口、大气污染物排放筒按监测规范要求测定的数据为依据。占该排污单位污染物排放量80%的排放口、排气筒达标,则可评定为达标。
(3)环保部门接到验收申请后应对报告内容予以核定,如无不妥,可组织验收。
(4)验收时排污单位应如实向验收组提供试运行期间的监测报告、运行记录等有关文件,应提供环保监测部门出具的试运行期间监督监测报告。
(5)排污单位验收合格后,由地方环保部门发放省级环保部门统一制定的达标排放验收合格证书。发证部门应负责对排污单位进行监督管理,或委托排污单位所在地环保部门监督管理。
(6)排污单位验收合格后,其污染防治设施应立即纳入环保部门的日常监督管理。
2、对政府达标排放工作的考核办法另行通知。
3、工作进度安排
(1)1998年10月底前完成全国排污申报登记验收工作;
(2)1998年12月底前各省级环保部门上报占排污总量65%的重点排污单位清单和工业污染源达标排放的工作方案;
(3)2001年1月1日起国家环境保护总局开始考核各省自治区、直辖市的工业污染源达标排放工作。
五、重点城市环境功能区环境质量达标考核
(一)考核范围
直辖市及省会城市、经济特区城市、沿海开放城市和重点旅游城市的建成区范围即参加国家城市环境综合整治定量考核的范围。
(二)考核标准
国家环境空气质量标准 GB3095-96
国家地面水环境质量标准 GB3838-88
(三)考核指标
空气质量:总悬浮颗粒物(TSP)、二氧化硫、氮氧化物。
水环境质量:溶解氧(DO)、高锰酸盐指数。
西部地区城市不考核空气中氮氧化物的指标。
(四)功能区达标的评定城市环境质量监测点位和监测频次按国家监测规范和城市环境综合整治定量考核的有关技术规定执行。
1、水功能区的达标评定。每个监测点位按监测频次要求取得全部监测数据,经统计计算有大于80%的达标率,即为该点位达标;每个功能区中全部监测点位均达标,即为该水功能区环境质量达标。
2、大气功能区达标评定。每个监测点位按监测频次要求取得全部监测数据,求得年平均值,达到《环境空气质量标准》,即为该点位达标;每个功能区中全部监测点位均达标,即为该大气功能区环境质量达标。
(五)工作进度安排
1、1998年12月底前,各城市环保部门上报城市环境功能区划分方案和政府批复文件、功能区现状评价报告以及城市环境功能区达标的工作方案;
2、2000年1月1日起,对国家环境保护模范城市的“双达标”工作进行验收。
3、2001年1月1日起对环保重点城市验收。
(六)环保重点城市由国家考核,具体考核验收方法另行通知。
注:本方案中环境保护重点城市是指直辖市、省会城市、经济特区城市、沿海开放城市和重点旅游城市,包括:北京、天津、上海、重庆、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、成都、贵阳、
昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、深圳、珠海、汕头、厦门、大连、秦皇岛、苏州、南通、连云港、宁波、温州、湛江、北海、青岛、烟台、桂林
附录一、2000年工业污染源达标排放工作编写要求
附录二:水污染物达标排放执行标准和主要考核指标
附录三:大气污染物达标排放执行标准和主要考核指标

附录1 2000年工业污染源达标排放工作方案编写要求
一、工业污染源现状分析
1.水污染源达标现状分析;
2.大气污染源达标现状分析;
3.重点污染源清单。
二、工业污染源达标方案方案要明确负责达标工作实施的领导机构,还应包括:
1.重点污染源限期治理计划;
2.限期淘汰落后设备和工艺的计划;
3.集中控制项目;
4.实现2000年达标的分级验收计划;
5.对排污单位的考核验收方案。
2000年重点城市环境功能区达标工作方案编写大纲
一、 城市环境功能区达标现状分析
1.城市环境功能区的划分情况,应包括:
(1)标明水、大气功能区范围的城市平面图;
(2)列表说明各功能区执行的标准;
(3)城市水、大气功能区代表性监测点位现状表(考核的污染物数据和监测时间)。
2.城市功能区达标现状的分析
二、城市功能区达标方案
方案要明确负责功能区达标的领导机构,制定改善城市环境质量的具体工程项目以及项目的责任人、监督检查单位。

附录2 水污染物达标排放执行标准和主要考核验收指标
化工
---------------------------------------------------------
|序号| 行 业 | 执行标准 | 主要考核指标 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 1 |化肥: 合成氨* (氮肥) |合成氨工业水污染物排放标准(GB13458--92) |COD、氨氮 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| | 磷肥* |磷肥工业水污染物排放标准(GB15580--95) |COD、氟化物、磷酸盐 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| | 其它化肥 |污水综合排放标准(GB8978 996) |COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 2 |无机盐:铬盐工业 |污水综合排放标准(GB8978 996) |COD 、 六价铬 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| | 磷酸盐生产 |污水综合排放标准(GB8978 996) |COD、氟化物、磷酸盐 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| | 硫酸工业 |污水综合排放标准(GB8978 996) |COD、氟化物、汞 、六价铬 |

|--|-------------|-----------------------|--------------|
| | 纯碱工业 |污水综合排放标准(GB8978 996) |COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| | 黄磷工业 |污水综合排放标准(GB8978 996) |元素磷、氟化物 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| | 其它无机盐 |污水综合排放标准(GB8978 996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 3 |除草剂工业 |污水综合排放标准(GB8978 996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 4 |合成脂肪酸工业 |污水综合排放标准(GB8978 996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 5 |农药 |污水综合排放标准(GB8978 996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 6 |涂料 |污水综合排放标准(GB8978 996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 7 |染料 |污水综合排放标准(GB8978 996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 8 |感光材料 |污水综合排放标准(GB8978 996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 9 |有机材料与合成材料 |污水综合排放标准(GB8978 996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 10|化学纤维 |污水综合排放标准(GB8978 996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 11|电池生产 |污水综合排放标准(GB8978 996) | COD |

|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 12|烧碱、聚氯乙烯工业* |烧碱、聚氯乙烯工业水污染物排放标准 | |
| | | (GB15581--95) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 13|炭黑生产 |污水综合排放标准(GB8978 996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 14|橡胶制造 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD、石油类 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 15|路面与屋顶铺装 | | |
| |材料生产(柏油和沥青) |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD、石油类 |
---------------------------------------------------------
石油化工
---------------------------------------------------------
|序号| 行 业 | 执行标准 | 主要考核指标 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 1 | 石油、天然气开发 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD、石油类 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 2 | 海洋石油开发* |海洋石油开发工业含油污水排放标准(GB4914--85) | 石油类 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 3 | 石油炼制 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD、石油类 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 4 | 石油化工 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD、石油类 |
---------------------------------------------------------
电力
---------------------------------------------------------
|序号| 行 业 | 执行标准 | 主要考核指标 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 1 | 火力发电 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
---------------------------------------------------------
轻工
---------------------------------------------------------
|序号| 行 业 | 执行标准 | 主要考核指标 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 1 | 肥皂和洗涤剂加工 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 2 | 皮革鞣制与上光 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD、总铬 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 3 | 毛皮加工 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD、六价铬 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 4 | 苎麻脱胶 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 5 | 羽绒生产 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 6 | 造纸、制浆和纸板* |造纸工业水污染物排放标准(GB3544--92) | BOD、悬浮物 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 7 | 木制品加工 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
---------------------------------------------------------
钢铁
---------------------------------------------------------
|序号| 行 业 | 执行标准 | 主要考核指标 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 1 | 采矿 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD、石油类 |
| 2 | 钢铁制造* |钢铁工业水污染物排放标准(GB13456--92) | COD、石油类 |
---------------------------------------------------------
建材
---------------------------------------------------------
|序号| 行 业 | 执行标准 | 主要考核指标 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 1 | 陶瓷生产 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD、悬浮物 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 2 | 玻璃生产 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD、悬浮物 |
---------------------------------------------------------
煤炭
---------------------------------------------------------
|序号| 行 业 | 执行标准 | 主要考核指标 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 1 | 采煤与选煤 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 2 | 焦化 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 3 | 煤气生产 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
---------------------------------------------------------
纺织
---------------------------------------------------------
|序号| 行 业 | 执行标准 | 主要考核指标 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 1 | 纺织: 印染* |纺织染整工业水污染物排放标准(GB4287--92) | COD |
---------------------------------------------------------
有色金属
---------------------------------------------------------
|序号| 行 业 | 执行标准 | 主要考核指标 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 1 | 有色金属冶炼与制造:| | |
| | 重有色金属 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD、重金属 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| | 轻有色金属 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
---------------------------------------------------------
机械制造
---------------------------------------------------------
|序号| 行 业 | 执行标准 | 主要考核指标 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 1 | 电镀 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD、六价铬 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 2 | 金属表面处理 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD、石油类、六价铬 |
---------------------------------------------------------
医药
---------------------------------------------------------
|序号| 行 业 | 执行标准 | 主要考核指标 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 1 | 制药 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
---------------------------------------------------------
食品工业
---------------------------------------------------------
|序号| 行 业 | 执行标准 | 主要考核指标 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 1 |糖类加工:甘蔗制糖 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| | 甜菜制糖 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 2 | 饮料生产 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 3 | 味精生产 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 4 | 肉类加工* |肉类加工工业水污染物排放标准(GB13457 2) | COD、动植物油 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 5 | 啤酒生产 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 6 | 油脂加工 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD、动植物油 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 7 | 养殖场 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD、动植物油 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 8 | 酒精生产 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 9 | 罐装食品生产 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 10| 调味品加工 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 11| 谷物加工 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 12| 奶产品加工 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
---------------------------------------------------------
兵器
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|序号| 行 业 | 执行标准 | 主要考核指标 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 1 | 兵器工业 火炸药* |兵器工业水污染物排放标准火炸药(GB14470.1--93) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| | 火工品* |兵器工业水污染物排放标准火工品(GB14470.2--93) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| | 弹药装药* |兵器工业水污染物排放标准弹药装药 | |
| | | (GB14470.3--93) | COD |
---------------------------------------------------------
航天工业
---------------------------------------------------------
|序号| 行 业 | 执行标准 | 主要考核指标 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 1 | 航天推进剂* |航天推进剂水污染物排放标准(GB14374--93) | COD |
---------------------------------------------------------
船舶与船舶工业
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|序号| 行 业 | 执行标准 | 主要考核指标 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 1 | 船舶* |船舶污染物排放标准(GB3552--83) | COD |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 2 | 船舶工业* |船舶工业污染物排放标准(GB4286--84) | COD、六价铬 |
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交通与铁路运输
---------------------------------------------------------
|序号| 行 业 | 执行标准 | 主要考核指标 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 1 | 车辆冲洗 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD、石油类 |
---------------------------------------------------------
市政工程
---------------------------------------------------------
|序号| 行 业 | 执行标准 | 主要考核指标 |
|--|-------------|-----------------------|--------------|
| 1 | 市政污水处理场 |污水综合排放标准(GB8978--1996) | COD |
---------------------------------------------------------
*表示现行的排放标准中已有行业标准

附录3 大气污染物达标排放执行标准和主要考核验收指标

---------------------------------------------
| 执行标准 | 主要考核指标 |
|----------------------|--------------------|
|大气污染物综合排放标准GB16297-1996 | 二氧化硫、颗粒物 |
|----------------------|--------------------|
|锅炉大气污染物排放标准GB13271-91 | 小于6吨/小时的锅炉:烟尘 |
|----------------------|--------------------|
| | 大于6吨/小时的锅炉:烟尘、二氧化硫 |
|----------------------|--------------------|
|水泥厂大气污染物排放标准GB4915-1996 | 烟尘、粉尘 |
|----------------------|--------------------|
|工业炉窑大气污染物排放标准GB9078-1996 | 烟尘 |
|----------------------|--------------------|
|炼焦炉大气污染物排放标准GB16171-1996 | 颗粒物 |
|----------------------|--------------------|
|火电厂大气污染物排放标准GB13223-1996 | 二氧化硫、烟尘 |
---------------------------------------------

附件2:关于《全国2000年工业污染源达标排放和环境保护重点城市环境功能区达标工作方案》有关问题的说明
一、关于征求意见情况。《全国2000年工业污染源达标排放和环境保护重点城市环境功能区达标工作方案》(以下简称《方案》)1998年4月开始编制,5月完成初稿。5月至6月期间我局专门召开会议先后征求了四川、贵州、河北、山西等10个省和北京、天津、重庆、深
圳、太原等20余个环保重点城市环保部门的意见,8月在全国环保厅局长座谈会会上,进行了讨论;先后征求了经济综合管理部门国家经贸委和主要重污染行业的主管部门国家石油和化学工业局、国家轻工业局、国家冶金工业局的意见。
地方环保部门的意见主要集中在双达标的操作程序和考核评定标准,部委的意见集中在考核标准上,具体意见如下:
1、国家经贸委原则同意考核方案,提出考核指标要有连续性和科学性,目前的部分行业排放标准过严,如造纸行业的污水排放标准、化肥行业的污水排放标准等要进行适当修改。
2、轻工局提出按目前造纸行业现状,以COD为考核污水排放的指标难度极大,建议以BOD为主。
3、冶金局提出钢铁行业的考核指标应以COD和石油类为主。
4、石化局认为,化肥行业考核氨氮难度很大,石化行业执行的排放标准的时限要适当放宽(如1988年投产的达标排放的企业,当时执行的标准现在已经修订,而按现行标准将不能达标)、考核标准由地方自己掌握等。
我们认为,“双达标”是国务院决定中明确规定的目标,必须有全国统一的考核标准,以便于监督检查。我局分别对大气、水污染物和城市环境功能区的达标现状和前景进行了分析,编制了“2000年全国大气污染物达标现状分析”、“2000年全国水污染物达标现状分析”、“
全国城市环境功能区达标现状分析”等背景材料,并充分考虑了我国的经济发展水平,提出了《方案》中的考核指标,即水以COD为主,另加行业特征污染物;大气以烟尘、粉尘和二氧化硫为主。现在的工作方案已经采纳了行业的意见,如造纸行业将考核指标由COD改为BOD和悬浮
物、冶金行业由重金属改为石油类等;但是部分行业的主要污染物由于其排放量大,污染严重,尽管达标有难度,仍要进行考核,以化肥行业为例,其主要污染物是氨氮,COD不是主要污染物,如果只考核COD,则失去了考核的意义。
由于方案中工业污染源的控制主要是重点污染源,这些排污单位基本是大中型企业,所以没有向农业部征求意见;方案中未直接涉及城市基础设施的管理和建设,因此也没有征求建设部意见。
二、关于《方案》中个别提法的修改
1、《方案》中提出的成立“双达标”领导机构和配备相应人员是指临时性机构,我们已将方案中的内容修改为:成立相应的领导小组。
2、《方案》中提到“与监察部联合督察双达标的进展和完成情况”,我们将与监察部进一步协调后另行发文通知,方案中不再提及。



1998年9月30日
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关于继续开展煤矿安全监察员监察实务培训工作的通知

国家安全生产监督管理总局


煤安监司办字〔2004〕21号

关于继续开展煤矿安全监察员监察实务培训工作的通知
各煤矿安全监察局及北京、新疆生产建设兵团煤矿安全监察办事处:


  为贯彻落实《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》和全国安全生产工作会议精神,切实加强煤矿安全监察队伍建设,在总结已举办两期的煤矿安全监察员监察实务培训班经验的基础上,国家局决定继续分区分片举办煤矿安全监察员监察实务培训班。现将有关事项通知如下:

  一、培训对象

  各级煤矿安全监察机构未参加过监察实务培训的煤矿安全监察员。

  二、培训内容

  以煤矿安全监察实务及事故调查处理为主。主要包括:

  1.《行政许可法》、《安全生产许可证条例》以及新颁布的煤矿安全监察方面的法律法规;

  2.煤矿安全监察及事故调查处理(典型事故案例剖析);

  3.煤矿安全监察执法文书应用;

  4.煤矿安全监察新技术和新装备;

  5.煤矿安全监察先进经验等。

  三、培训时间及地点

  从6月份开始共举办八期。每期培训两周,培训时间及地点分别是:

  第三期时间:6月6日至6月18日

  第四期时间:6月20日至7月2日

  第三、四期培训地点:青岛

  第五期时间:7月25日至8月6日

  第六期时间:8月8日至8月20日

  第五、六期培训地点:长春

  第七期时间:8月29日至9月10日

  第八期时间:9月12日至9月24日

  第七、八期培训地点:长沙

  第九期时间:10月10日至10月22日

  第十期时间:10月24日至11月5日

  第九、十期培训地点:重庆

  上述各期培训时间的第一天为该期培训班报到日期。

  四、具体要求

  1.各单位要重视这项工作,按分配名额(详见附件1)安排煤矿安全监察人员参加培训,确保培训任务完成。以往曾参加过其它培训的人员请携带《煤矿安全监察员培训证书》报到。

  2.请各单位将每期参加培训人员名单按附件2要求填写好回执,并于5月31日之前报送国家局人事培训司。联系电话:010-64463082(带传真),64463016。

  3.具体培训工作由中国煤矿安全技术培训中心(华北科技学院)承办。

  4.培训费由国家局统一支付,食宿费按规定标准收取。

  5.为提高培训实效,培训班安排了较为充足的时间进行经验交流,请参加培训人员围绕以下题目携带相关交流材料:

  (1)煤矿安全监察中存在的问题与对策;

  (2)典型事故案例调查和处理报告(复印件);

  (3)提高煤矿安全监察效率的建议;

  (4)执法文书应用(挑选比较典型的执法文书复印件);

  (5)煤矿安全监察经验与教训总结。

  五、报到地点及联系方法

  1.第三、四期培训班报到地点:山东煤矿安全宣传教育培训中心(地址:青岛市市南区如东路1号青岛鲁煤大厦),联系电话:0532-5816699(总机)转培训班接待组。

  乘车路线:从青岛火车站乘223路公交车到宁夏站下车,向南30米到如东路口,再向东100米即到(乘出租车约15元)。

  2.其它六期培训班报到地点及联系方法由国家局人事培训司另行通知。

  附件:1.煤矿安全监察员监察实务培训班名额分配表

   2.煤矿安全监察员监察实务培训班报名回执表



二○○四年五月二十四日

附件1



煤矿安全监察员监察实务培训班名额分配表





序号
省级监察机构
总人数
青岛
长春
长沙
重庆


第三期
第四期
第五期
第六期
第七期
第八期
第九期
第十期


1
河北
32
4
4
4
4
4
4
4
4


2
山西
48
6
6
6
6
6
6
6
6


3
内蒙古
32
4
4
4
4
4
4
4
4


4
辽宁
32
4
4
4
4
4
4
4
4


5
吉林
24
3
3
3
3
3
3
3
3


6
黑龙江
32
4
4
4
4
4
4
4
4


7
江苏
8
1
1
1
1
1
1
1
1


8
安徽
24
3
3
3
3
3
3
3
3


9
江西
24
3
3
3
3
3
3
3
3


10
山东
32
4
4
4
4
4
4
4
4


11
河南
40
5
5
5
5
5
5
5
5


12
湖南
32
4
4
4
4
4
4
4
4


13
四川
32
4
4
4
4
4
4
4
4


14
重庆
24
3
3
3
3
3
3
3
3


15
贵州
32
4
4
4
4
4
4
4
4


16
云南
24
3
3
3
3
3
3
3
3


17
陕西
24
3
3
3
3
3
3
3
3


18
甘肃
16
2
2
2
2
2
2
2
2


19
宁夏
16
2
2
2
2
2
2
2
2


20
新疆
16
2
2
2
2
2
2
2
2


21
北京
8
1
1
1
1
1
1
1
1


22
新疆生产建设兵团
8
1
1
1
1
1
1
1
1





附件2

煤矿安全监察员监察实务培训班报名回执表

报名单位(盖章) 联系人: 电话:

序号
参加班次
姓名
性别
年龄
民族
职务
工作部门

 
 

证券登记结算管理办法

中国证券监督管理委员会


  中国证券监督管理委员会令

  第29号

  现发布《证券登记结算管理办法》,自2006年7月1日起施行。

  中国证券监督管理委员会

  主席:尚福林

  二○○六年四月七日


  第一章 总 则

  第一条 为了规范证券登记结算行为,保护投资者的合法权益,维护证券登记结算秩序,防范证券登记结算风险,保障证券市场安全高效运行,根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定,制定本办法。

  第二条 在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算,适用本办法。

  非上市证券的登记结算业务,参照本办法执行。

  境内上市外资股的登记结算业务,法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的,从其规定。

  第三条 证券登记结算活动必须实行公开、公平、公正、安全、高效的原则。

  第四条 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

  证券登记结算业务采取全国集中统一的运营方式,由证券登记结算机构依法集中统一办理。

  证券登记结算机构实行行业自律管理。

  第五条 证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。

  第六条 中国证监会依法对证券登记结算机构及证券登记结算活动进行监督管理。

  第二章 证券登记结算机构

  第七条 证券登记结算机构的设立和解散,必须经中国证监会批准。

  第八条 证券登记结算机构履行下列职能:

  (一)证券账户、结算账户的设立和管理;

  (二)证券的存管和过户;

  (三)证券持有人名册登记及权益登记;

  (四)证券和资金的清算交收及相关管理;

  (五)受发行人的委托派发证券权益;

  (六)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;

  (七)中国证监会批准的其他业务。

  第九条 证券登记结算机构不得从事下列活动:

  (一)与证券登记结算业务无关的投资;

  (二)购置非自用不动产;

  (三)在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券;

  (四)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

  第十条 证券登记结算机构的下列事项,应当报中国证监会批准:

  (一)章程、业务规则的制定和修改;

  (二)重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务;

  (三)与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整;

  (四)董事长、副董事长、总经理和副总经理的任免;

  (五)依法应当报中国证监会批准的其他事项。

  前款第(一)项中所称的业务规则,是指证券登记结算机构的证券账户管理、证券登记、证券托管与存管、证券结算、结算参与人管理等与证券登记结算业务有关的业务规则。

  第十一条 证券登记结算机构的下列事项和文件,应当向中国证监会报告:

  (一)业务实施细则;

  (二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;

  (三)办理新的证券品种的登记结算业务,变更登记结算业务模式;

  (四)结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况;

  (五)发现重大业务风险和技术风险,发现重大违法违规行为,或涉及重大诉讼;

  (六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人;

  (七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告;

  (八)经会计师事务所审计的年度财务报告,财务预决算方案和重大开支项目,聘请或更换会计师事务所;

  (九)与证券交易所签订的主要业务合作协议,与证券发行人、结算参与人和结算银行签订的各项业务协议的样本格式;

  (十)中国证监会要求报告的其他事项和文件。

  第十二条 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。

  第十三条 证券登记结算机构对其所编制的与证券登记结算业务有关的数据和资料进行专属管理;未经证券登记结算机构同意,任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。

  第十四条 证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务。

  对与证券登记结算业务有关的数据和资料,证券登记结算机构应当拒绝查询,但有下列情形之一的,证券登记结算机构应当依法办理:

  (一)证券持有人查询其本人的有关证券资料;

  (二)证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料;

  (三)证券交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料;

  (四)人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。

  证券登记结算机构应当采取有效措施,方便证券持有人查询其本人证券的持有记录。

  第十五条 证券登记结算机构应当公开业务规则、与证券登记结算业务有关的主要收费项目和标准。

  证券登记结算机构制定或者变更业务规则、调整证券登记结算主要收费项目和标准等,应当征求相关市场参与人的意见。

  第十六条 证券登记结算机构工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益,不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。

  证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的,中国证监会依法予以行政处罚;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分。

  第三章 证券账户的管理

  第十七条 投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况。

  第十八条 证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内,但依据法律、行政法规和中国证监会的规定,证券记录在名义持有人证券账户内的,从其规定。

  证券登记结算机构为依法履行职责,可以要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关资料。

  第十九条 投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请。

  投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。

  第二十条 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户,也可以委托证券公司代为办理。

  证券登记结算机构为投资者开立证券账户,应当遵循方便投资者和优化配置账户资源的原则。

  第二十一条 证券公司代理开立证券账户,应当向证券登记结算机构申请取得开户代理资格。

  证券公司代理开立证券账户,应当根据证券登记结算机构的业务规则,对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核,并应当妥善保管相关开户资料,保管期限不得少于20年。

  第二十二条 投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

  第二十三条 证券登记结算机构应当根据业务规则,对开户代理机构开立证券账户的活动进行监督。开户代理机构违反业务规则的,证券登记结算机构可以根据业务规则暂停、取消其开户代理资格,并提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格等处罚措施。

  第二十四条 证券公司应当掌握其客户的资料及资信状况,并对其客户证券账户的使用情况进行监督。证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的,应当按照证券登记结算机构的业务规则处理,并及时向证券登记结算机构和证券交易所报告。涉及法人以他人名义设立证券账户或者利用他人证券账户买卖证券的,还应当向中国证监会报告,由中国证监会依法予以处罚。

  第二十五条 投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的,证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取限制使用、注销等处置措施。

  第四章 证券的登记

  第二十六条 上市证券的发行人,应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。

  证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议,明确双方的权利义务。

  证券登记结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。

  证券登记结算机构可以根据政府债券主管部门的要求办理上市政府债券的登记业务。

  第二十七条 证券登记结算机构根据证券账户的记录,确认证券持有人持有证券的事实,办理证券持有人名册的登记。

  第二十八条 证券公开发行后,证券发行人应当向证券登记结算机构提交已发行证券的证券持有人名册及其他相关资料。证券登记结算机构据此办理证券持有人名册的初始登记。

  证券发行人应当保证其所提交资料的合法、真实、准确、完整。证券登记结算机构不承担由于证券发行人原因导致证券持有人名册及其他相关资料有误而产生的损失和法律后果。

  第二十九条 证券在证券交易所上市交易的,证券登记结算机构应当根据证券交易的交收结果办理证券持有人名册的变更登记。

  证券以协议转让、继承、捐赠、强制执行、行政划拨等方式转让的,证券登记结算机构根据业务规则变更相关证券账户的余额,并相应办理证券持有人名册的变更登记。

  证券因质押、锁定、冻结等原因导致其持有人权利受到限制的,证券登记结算机构应当在证券持有人名册上加以标记。

  第三十条 证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造或者毁损。

  第三十一条 证券登记结算机构应当按照业务规则和协议定期向证券发行人发送其证券持有人名册及有关资料。

  第三十二条 证券发行人申请办理权益分派等代理服务的,应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项。

  证券发行人未及时履行上述义务的,证券登记结算机构有权推迟或不予办理,证券发行人应当及时发布公告说明有关情况。

  第三十三条 证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的,证券登记结算机构应当依法向其交付证券持有人名册及其他登记资料。

  第五章 证券的托管和存管

  第三十四条 投资者应当委托证券公司托管其持有的证券,证券公司应当将其自有证券和所托管的客户证券交由证券登记结算机构存管,但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

  第三十五条 证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账,用以统计证券公司交存的客户证券和自有证券。

  证券公司应当委托证券登记结算机构维护其客户及自有证券账户,但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

  第三十六条 投资者买卖证券,应当与证券公司签订证券交易、托管与结算协议。

  证券登记结算机构应当制定和公布证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容:

  (一)证券公司根据客户的委托,按照证券交易规则提出交易申报,根据成交结果完成其与客户的证券和资金的交收,并承担相应的交收责任;客户应当同意集中交易结束后,由证券公司委托证券登记结算机构办理其证券账户与证券公司证券交收账户之间的证券划付;

  (二)实行质押式回购交易的,投资者和证券公司应当按照业务规则的规定向证券登记结算机构提交用于回购的质押券。投资者和证券公司之间债权债务关系不影响证券登记结算机构按照业务规则对证券公司提交的质押券行使质押权;

  (三)客户出现资金交收违约时,证券公司可以委托证券登记结算机构将客户净买入证券划付到其证券处置账户内,并要求客户在约定期限内补足资金。客户出现证券交收违约时,证券公司可以将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给该客户。

  第三十七条 证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构。

  证券登记结算机构应当对上述事项加以记录。

  第三十八条客户要求证券公司将其持有证券转由其他证券公司托管的,相关证券公司应当依据证券交易所及证券登记结算机构有关业务规则予以办理,不得拒绝,但有关法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

  第三十九条 证券公司应当采取有效措施,保证其托管的证券的安全,禁止挪用、盗卖。

  证券登记结算机构应当采取有效措施,保证其存管的证券的安全,禁止挪用、盗卖。

  第四十条 证券的质押、锁定、冻结或扣划,由托管证券的证券公司和证券登记结算机构按照证券登记结算机构的相关规定办理。

  第六章 证券和资金的清算交收

  第四十一条 证券公司参与证券和资金的集中清算交收,应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格,与证券登记结算机构签订结算协议,明确双方的权利义务。

  没有取得结算参与人资格的证券公司,应当与结算参与人签订委托结算协议,委托结算参与人代其进行证券和资金的集中清算交收。

  证券登记结算机构应当制定并公布结算协议和委托结算协议范本。

  第四十二条 证券登记结算机构应当选择符合条件的商业银行作为结算银行,办理资金划付业务。

  结算银行的条件,由证券登记结算机构制定。

  第四十三条 证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责办理证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收;结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

  第四十四条 证券登记结算机构应当设立证券集中交收账户和资金集中交收账户,用以办理与结算参与人的证券和资金的集中清算交收。

  结算参与人应当根据证券登记结算机构的规定,申请开立证券交收账户和资金交收账户用以办理证券和资金的交收。同时经营证券自营业务和经纪业务的结算参与人,应当申请开立自营证券、资金交收账户和客户证券、资金交收账户分别用以办理自营业务的证券、资金交收和经纪业务的证券、资金交收。

  第四十五条 证券登记结算机构采取多边净额结算方式的,应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方,按照货银对付的原则,以结算参与人为结算单位办理清算交收。

  第四十六条 证券登记结算机构与参与多边净额结算的结算参与人签订的结算协议应当包括下列内容:

  (一)对于结算参与人负责结算的证券交易合同,该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利,以及向对手方结算参与人支付资金或证券的义务一并转让给证券登记结算机构;

  (二)受让前项权利和义务后,证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利,并应履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务。

  第四十七条 证券登记结算机构进行多边净额清算时,应当将结算参与人的证券和资金轧差计算出应收应付净额,并在清算结束后将清算结果及时通知结算参与人。

  证券登记结算机构采取其他结算方式的,应当按照相关业务规则进行清算。

  第四十八条 集中交收前,结算参与人应当向客户收取其应付的证券和资金,并在结算参与人证券交收账户、结算参与人资金交收账户留存足额证券和资金。

  结算参与人与客户之间的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。

  第四十九条 集中交收过程中,证券登记结算机构应当在交收时点,向结算参与人收取其应付的资金和证券,同时交付其应收的证券和资金。交收完成后不可撤销。

  结算参与人未能足额履行应付证券或资金交收义务的,不能取得相应的资金或证券。

  对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人,如果其客户资金交收账户资金不足的,证券登记结算机构可以动用该结算参与人自营资金交收账户内的资金完成交收。

  第五十条 集中交收后,结算参与人应当向客户交付其应收的证券和资金。

  结算参与人与客户之间的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。

  第五十一条 证券登记结算机构应当在结算业务规则中对结算参与人与证券登记结算机构之间的证券和资金的集中交收以及结算参与人与客户之间的证券和资金的交收期限分别做出规定。

  结算参与人应当在规定的交收期限内完成证券和资金的交收。

  第五十二条 因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的,结算参与人在履行交收责任后可以要求证券登记结算机构予以纠正,并承担结算参与人遭受的直接损失。

  第七章 风险防范和交收违约处理

  第一节 风险防范和控制措施

  第五十三条 证券登记结算机构应当采取下列措施,加强证券登记结算业务的风险防范和控制:

  (一)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;

  (二)建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;

  (三)建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系;

  (四)对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。

  第五十四条 证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合,建立证券市场系统性风险的防范制度。

  证券登记结算机构应当与证券交易所签订业务合作协议,明确双方的权利义务。

  第五十五条 证券登记结算机构应当按照结算风险共担的原则,组织结算参与人建立证券结算互保金,用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行。

  证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法,由证券登记结算机构在业务规则中规定。

  第五十六条 证券登记结算机构可以视结算参与人的风险状况,采取要求结算参与人提供交收担保等风险控制措施。

  结算参与人提供交收担保的具体标准,由证券登记结算机构根据结算参与人的风险程度确定和调整。

  证券登记结算机构应当将结算参与人提交的交收担保物与其自有资产隔离,严格按结算参与人分户管理,不得挪用。

  第五十七条 结算参与人可以在其资金交收账户内,存放证券结算备付金用于完成交收。

  证券登记结算机构应当将结算参与人存放的结算备付金与其自有资金隔离,严格按结算参与人分户管理,不得挪用。

  第五十八条 证券登记结算机构应当对质押式回购实行质押品保管库制度,将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库。

  第五十九条 证券登记结算机构收取的下列资金和证券,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行:

  (一)证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金,以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券;

  (二)证券登记结算机构根据本办法设立的证券集中交收账户、资金集中交收账户、专用清偿账户内的证券和资金以及根据业务规则设立的其他专用交收账户内的证券和资金;

  (三) 结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金;

  (四)根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金;

  (五)证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金,以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。

  第六十条 证券登记结算机构可以根据组织管理证券登记结算业务的需要,按照有关规定申请授信额度,或将专用清偿账户中的证券用于申请质押贷款,以保障证券登记结算活动的持续正常进行。

  第二节 集中交收的违约处理

  第六十一条 证券登记结算机构应当设立专用清偿账户,用于在结算参与人发生违约时存放暂不交付或扣划的证券和资金。

  第六十二条 结算参与人发生资金交收违约时,应当按照以下程序办理:

  (一)违约结算参与人应当向证券登记结算机构发送证券交收划付指令,在该结算参与人当日全部应收证券中指定相当于已交付资金等额的证券种类、数量及对应的证券账户,由证券登记结算机构交付结算参与人;并指定相当于不足金额的证券种类和数量,由证券登记结算机构暂不交付给结算参与人。

  (二)证券登记结算机构在规定期限内收到有效证券交收划付指令的,应当依据结算业务规则将相应证券交付结算参与人,将暂不交付的证券划入专用清偿账户,并通知该结算参与人在规定的期限内补足资金或提交交收担保。

  证券登记结算机构在规定期限内未收到有效证券交收划付指令的,属于结算参与人重大交收违约情形, 证券登记结算机构应当将拟交付给结算参与人的全部证券划入专用清偿账户,暂不交付结算参与人,并通知结算参与人在规定的期限内补足资金或提交交收担保。

  暂不交付的证券、补充资金或交收担保不足以弥补违约金额的,证券登记结算机构可以扣划该结算参与人的自营证券,并在转入专用清偿账户后通知结算参与人。

  第六十三条 结算参与人发生资金交收违约的,证券登记结算机构应当按照下列顺序动用资金,完成与对手方结算参与人的资金交收:

  (一)违约结算参与人的担保物中的现金部分;

  (二)证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分;

  (三)证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分;

  (四)证券结算风险基金;

  (五)其他资金。

  第六十四条 结算参与人发生证券交收违约时,证券登记结算机构有权暂不交付相当于违约金额的应收资金。

  证券登记结算机构应当将暂不划付的资金划入专用清偿账户,并通知该结算参与人。结算参与人应当在规定的期限内补足证券,或者提供证券登记结算机构认可的担保。

  第六十五条 结算参与人发生证券交收违约的,证券登记结算机构可以动用下列证券,完成与对手方结算参与人的证券交收:

  (一)违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券;

  (二)委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券;

  (三)其他来源的相同证券。

  第六十六条 违约结算参与人未在规定的期间内补足资金、证券的,证券登记结算机构可以处分违约结算参与人所提供的担保物、质押品保管库中的回购质押券、卖出专用清偿账户内的证券。

  前款处置所得,用于补足违约结算参与人欠付的资金、证券和支付相关费用;有剩余的,应当归还该相关违约结算参与人;不足偿付的,证券登记结算机构应当向相关违约结算参与人追偿。

  在规定期限内无法追偿的证券或资金,证券登记结算机构可以依法动用证券结算互保金和证券结算风险基金予以弥补。依法动用证券结算互保金和证券结算风险基金弥补损失后,证券登记结算机构应当继续向违约结算参与人追偿。

  第六十七条 结算参与人发生资金交收违约或证券交收违约的,证券登记结算机构可以按照有关规定收取违约金。证券登记结算机构收取的违约金应当计入证券结算风险基金。

  第六十八条 结算参与人发生重大交收违约情形的,证券登记结算机构可以按照以下程序办理:

  (一)暂停、终止办理其部分、全部结算业务,以及中止、撤销结算参与人资格,并提请证券交易所采取停止交易措施。

  (二)提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。

  证券登记结算机构提请证券交易所采取停止交易措施的具体办法由证券登记结算机构商证券交易所制订,报中国证监会批准。

  第六十九条 证券登记结算机构依法动用证券结算互保金和证券结算风险基金,以及对违约结算参与人采取前条规定的处置措施的,应当在证券登记结算机构年度报告中列示。

  第三节 结算参与人与客户交收的违约处理

  第七十条 结算参与人可以根据证券登记结算机构的规定,向证券登记结算机构申请开立证券处置账户,用以存放暂不交付给客户的证券。

  第七十一条 结算参与人可以视客户的风险状况,采取包括要求客户提供交收担保在内的风险控制措施。

  客户提供交收担保的具体标准,由结算参与人与客户在证券交易、托管与结算协议中明确。

  第七十二条 客户出现资金交收违约时,结算参与人可以发出指令,委托证券登记结算机构将客户净买入证券划付到其证券处置账户内,并要求客户在约定期限内补足资金。

  第七十三条 客户出现证券交收违约时,结算参与人可以将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给该客户。

  第七十四条违约客户未在规定的期间内补足资金、证券的,结算参与人可以将证券处置账户内的相应证券卖出,或用暂不交付的资金补购相应证券。

  前款处置所得,用于补足违约客户欠付的资金、证券和支付相关费用;有剩余的,应当归还该客户;尚有不足的,结算参与人有权继续向客户追偿。

  第七十五条 结算参与人未及时将客户应收资金支付给客户或未及时委托证券登记结算机构将客户应收证券从其证券交收账户划付到客户证券账户的,结算参与人应当对客户承担违约责任,给客户造成损失的,结算参与人应当承担对客户的赔偿责任。

  第七十六条 客户对结算参与人交收违约的,结算参与人不能因此拒绝履行对证券登记结算机构的交收义务,也不得影响已经完成和正在进行的证券和资金的集中交收及证券登记结算机构代为办理的证券划付。

  第七十七条 没有取得结算参与人资格的证券公司与其客户之间的结算权利义务关系,参照本办法执行。

  第八章 附 则

  第七十八条 本办法下列用语的含义是:

  登记,是指证券登记结算机构接受证券发行人的委托,通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。

  托管,是指证券公司接受客户委托,代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。

  存管,是指证券登记结算机构接受证券公司委托,集中保管证券公司的客户证券和自有证券,并提供代收红利等权益维护服务的行为。

  结算,是指清算和交收。

  清算,是指按照确定的规则计算证券和资金的应收应付数额的行为。

  交收,是指根据确定的清算结果,通过转移证券和资金履行相关债权债务的行为。

  名义持有人,是指受他人指定并代表他人持有证券的机构。

  结算参与人,是指经证券登记结算机构核准,有资格参与集中清算交收的证券公司或其他机构。

  共同对手方,是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。

  货银对付,是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。

  多边净额结算,是指证券登记结算机构将每个结算参与人所有达成交易的应收应付证券或资金予以冲抵轧差,计算出相对每个结算参与人的应收应付证券或资金的净额,再按照应收应付证券或资金的净额与每个结算参与人进行交收。

  证券集中交收账户,是指证券登记结算机构为办理多边交收业务开立的结算账户,用于办理结算参与人与证券登记结算机构之间的证券划付。

  资金集中交收账户,是指证券登记结算机构为办理多边交收业务开立的结算账户,用于办理结算参与人与证券登记结算机构之间的资金划付。

  结算参与人证券交收账户,是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的用于证券交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人,其证券交收账户包括自营证券交收账户和客户证券交收账户。

  结算参与人资金交收账户,是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的用于资金交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人,其资金交收账户包括自营资金交收账户和客户资金交收账户。

  专用清偿账户,是指证券登记结算机构开立的结算账户,用于存放结算参与人交收违约时证券登记结算机构暂未交付、扣划的证券和资金。

  证券处置账户,是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的结算账户,用于存放客户交收违约时证券公司暂不交付给客户的证券。

  质押品保管库,是指证券登记结算机构开立的质押品保管专用账户,用于存放结算参与人提交的用于回购的质押券等质押品。

  证券结算备付金,是指结算参与人在其资金交收账户内存放的用于完成资金交收的资金。

  证券结算互保金,是指全体结算参与人缴纳的用以在发生交收违约时弥补流动性不足以及交收违约损失的资金。

  第七十九条 证券公司以外的机构经中国证监会批准,可以接受证券登记结算机构委托为投资者开立证券账户、可以接受投资者委托托管其证券,或者申请成为结算参与人为客户办理证券和资金的清算交收,有关证券登记结算业务处理参照本办法执行。

  第八十条 本办法由中国证监会负责解释、修订。

  第八十一条 本办法自2006年7月1日起施行。